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SEC:經紀人必須遵守​​客戶保護規則


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無數電子貨幣公司正在等待獲得證券交易委員會(SEC)的許可。經紀人對數字資產證券的所有權的一般聲明最終作為電子貨幣法律文件發布。 7月8日的聲明是美國證券交易委員會與金融部門管理局(FINRA)的共同努力。

這兩家機構與數字資產證券行業的利益相關者進行了討論,尋求經紀機構認證。雙子座交易大廳是期待獲得許可證的最新公司之一。因此,聯合聲明為當局授予或拒絕許可電子貨幣公司提供了理由。

同樣,該聲明解決了對數字資產證券存款解決方案的困惑。公司已經尋求將它們推銷給不能直接購買或持有資產的機構投資者。

SEC規定

因此,問題是數字資產是否應被視為法律規定的證券。 1970年的“證券投資者保護法”(SIPA)是在數字資產時代之前發布的,因此不太可能出現在法律的定義中。

在這方面,監管機構已將電子貨幣確定為在區塊鍊或分佈式分類帳技術上發行和轉讓的資產。出於監管目的,有資格獲得證券的數字資產必須通過註冊稱為“加密貨幣資產證券”。

同樣,對於SEC的客戶保護規則存在很多困惑。美國的經紀代理商必須合法註冊才能運營並保護客戶。該許可證賦予運營商向其客戶或自己購買和出售證券的權利。

根據聲明,數字資產經紀人不需要遵守證券法。該報告還補充說:

“如果你是經紀人,你必須遵守經紀機構的財務責任規則,包括根據規則15c3-3 – 1934年證券交易法(Dao)的監管要求交易平台規則,稱為客戶保護規則“。

客戶保護至關重要

此規則要求經紀人持有客戶資產或在受控地點免費維護。然而,由於電子貨幣的性質,數字資產市場中的經紀人很有可能成為盜竊,欺詐或私鑰丟失的受害者或肇事者。

那麼誰維護了該物業的私鑰?是第三方經紀人還是主管?因此,該聲明強調了報告和記錄保存的重要需求:

“金融負債規則還要求經紀人定期編制財務報表,包括經紀人的各種支持計劃,例如根據監管的淨資本計算。規則15c3-1和有關根據規則15c3-3 – “交易法”提出的控製或佔有請求的信息“。

在BTC 牛市活動之後,國會成立了電子貨幣資產管理機構,ICO的炒作崩盤了。為了限制欺詐和保護消費者,眾議院已將法案轉交商品期貨交易委員會(CFTC)提出。 CFTC收到了ETH和BTC。其餘的轉移到SEC。此後,SEC電子貨幣通過註冊程序壓制,威脅進展。

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Minh Anh

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