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时隔 7 年后公募基金销售迎新规​! 强化长期理性投资,首提续展制度 …

时隔 7 年后公募基金销售迎新规​! 强化长期理性投资,首提续展制度 ...

时隔 7 年后,425 家公募基金销售机构迎新规!

时隔 7 年后公募基金销售迎新规​! 强化长期理性投资,首提续展制度 ...

8 月 28 日晚间,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自 2020 年 10 月 1 日起施行。

业内人士认为,此次《销售办法》及配套规则的发布,体现公募基金行业的改革创新与调整优化力度越来越大。

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425 家持牌机构迎接销售新规

基金销售机构,是指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动的,已取得基金销售业务资格的机构。

截至目前,我国持有公募基金销售牌照的机构共计 425 家,涵盖了商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立销售机构等类型机构。

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**其中商业银行有 154 家,其中全国性银行 18 家,城商行 81 家,农商行 44 家,外资行 11 家;证券公司 103 家,期货公司 27 家,证券投资咨询机构 9 家;保险公司 5 家,保险代理公司和保险经纪公司 5 家;另有独立基金销售机构 122 家。

此次《销售办法》内容非常丰富,个中要点与 425 家持牌机构息息相关。

例如,《销售办法》禁止短期业绩宣传,基金宣传推介材料展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。此外,规范募集上限、比例配售等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以说明,但是不得以不同字体、加大字号等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。

基金销售基金应当推动定期定额投资、养老储备投资等业务发展,促进投资人稳健投资,杜绝诱导投资人短期申赎、频繁申赎行为。

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明确独销机构业务范围。独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。独立基金销售机构不得从事其他业务, 中国证监会另有规定的除外。

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此次《销售办法》发布始末

2019 年 2 月 22 日至 3 月 24 日,《销售办法》及配套规则向社会公开征求意见。证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。

在征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,并提出一些具体反馈意见。

此后,证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采纳,并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。

2020 年 8 月 28 日,《销售办法》及配套规则正式发布。

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编辑:王思文 值班主编:黄晓琴

终审:马方业 / 张志伟

来源链接:mp.weixin.qq.com