澳大利亞證券和投資委員會(ASIC) 週一宣布，已取消經營SmarTrader 經紀平台的陷入困境的BBY Limited (BBY) 的澳大利亞金融服務(AFS) 執照。
6 月24 日生效的AFS 許可證被取消，此前該公司的許可證被長期吊銷了6 年。該決定是在2021 年6 月30 日之前做出的，直到最近一次停賽。
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監管機構詳細說明，儘管許可證被取消，但該公司將被允許繼續以中央申訴為導向的服務，直到明年3 月底。
BBY 必須確保其客戶繼續獲得外部爭議解決方案和國家擔保基金。公司還必須確保“接收方和清算人具有根據客戶的指示將客戶的“持有人識別號”轉移給另一個市場參與者的合法權力，或者將被許可人保薦控股轉換為發行人保薦控股。 ASX 結算操作規則”。
ASIC還詳細說明，BBY需要安排賠償零售客戶因違反當地法規而遭受的損失或損害。
陷入困境的公司
最初，澳大利亞監管機構於2015 年5 月暫停了BBY 的運營許可證三年，但隨後繼續續簽暫停。
BBY Ltd是BBY集團的主要經營實體。該公司總部位於悉尼，在澳大利亞、新西蘭、英國和美國設有辦事處。 BBY 集團由10 家實體組成，包括BBY Advisory Services Pty Ltd 和SmarTrader Limited，它們的執照也被澳大利亞監管機構取消。
被視為知名金融監管機構之一的ASIC 正在積極對違規者採取行動。法院最近裁定監管機構對Forex CT 採取行動，並對該公司處以2000 萬澳元的罰款。去年，ASIC 取消了Jels Financial Group、Selectinvest 和USGFX 的AFS 牌照。
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