ASIC 取消前股票經紀人BBY 的AFS 許可證


澳大利亞證券和投資委員會(ASIC) 週一宣布,已取消經營SmarTrader 經紀平台的陷入困境的BBY Limited (BBY) 的澳大利亞金融服務(AFS) 執照。

6 月24 日生效的AFS 許可證被取消,此前該公司的許可證被長期吊銷了6 年。該決定是在2021 年6 月30 日之前做出的,直到最近一次停賽。

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監管機構詳細說明,儘管許可證被取消,但該公司將被允許繼續以中央申訴為導向的服務,直到明年3 月底。

BBY 必須確保其客戶繼續獲得外部爭議解決方案和國家擔保基金。公司還必須確保“接收方和清算人具有根據客戶的指示將客戶的“持有人識別號”轉移給另一個市場參與者的合法權力,或者將被許可人保薦控股轉換為發行人保薦控股。 ASX 結算操作規則”。

ASIC還詳細說明,BBY需要安排賠償零售客戶因違反當地法規而遭受的損失或損害。

陷入困境的公司

最初,澳大利亞監管機構於2015 年5 月暫停了BBY 的運營許可證三年,但隨後繼續續簽暫停。

BBY Ltd是BBY集團的主要經營實體。該公司總部位於悉尼,在澳大利亞、新西蘭、英國和美國設有辦事處。 BBY 集團由10 家​​實體組成,包括BBY Advisory Services Pty Ltd 和SmarTrader Limited,它們的執照也被澳大利亞監管機構取消。

被視為知名金融監管機構之一的ASIC 正在積極對違規者採取行動。法院最近裁定監管機構對Forex CT 採取行動,並對該公司處以2000 萬澳元的罰款。去年,ASIC 取消了Jels Financial Group、Selectinvest 和USGFX 的AFS 牌照。

資訊來源:由0x資訊編譯自FINANCEMAGNATES。版權歸作者所有,未經許可,不得轉載

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