根據對股票和加密貨幣交易應用程序的調查結果，美國金融業監管局對Robinhood 處以約7000 萬美元的罰款。
在周三的公告中，金融業監管局(FINRA) 表示已命令Robinhood 向監管機構支付5700 萬美元的罰款，並向某些客戶提供大約1260 萬美元的賠償。 FINRA 指控該交易平台早在2016 年9 月就對數千名用戶造成了“廣泛而重大的傷害”，並表現出“系統性監管失敗”。
FINRA 執法部門負責人傑西卡說：“對此事的罰款是FINRA 有史以來最高的罰款，反映了Robinhood 違規行為的範圍和嚴重性，包括FINRA 發現Robinhood 向其數百萬客戶傳達虛假和誤導性信息。”料斗。
FINRA 提到的虛假信息包括Robinhood 歪曲保證金交易的指控、用戶在應用程序賬戶中的現金持有量、期權交易損失的風險、用戶擁有多少購買力以及有關追加保證金的信息。根據監管機構的說法，“Robinhood 既沒有承認也沒有否認這些指控，但同意輸入FINRA 的調查結果。”
監管機構表示，該公司有責任向報告其賬戶中出現不准確負現金餘額的客戶支付700 萬美元的賠償金。該機構引用了亞歷山大·卡恩斯(Alexander Kearns)，這位20 歲的Robinhood 用戶在其賬戶中出現超過73 萬美元的錯誤負餘額後於2020 年6 月自殺。此外，FINRA 命令交易平台向2018 年至2020 年期間受Robinhood 中斷影響的用戶支付超過500 萬美元，聲稱許多用戶在該平台無法在市場劇烈波動期間執行的交易中損失了高達數万美元.
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直接向FINRA 支付的罰款似乎是基於Robinhood 的公司政策以及明顯未能為客戶提供清晰的市場數據圖。監管機構表示，在2018 年1 月至2020 年12 月期間，由於上述所有問題，交易平台未能向FINRA 報告數千起用戶投訴。此外，Robinhood 批准客戶進行期權交易的流程依賴於算法而不是“公司委託人”。 FINRA 表示，這種方法已經獲得了數千名不符合公司資格標准或賬戶本應被標記的用戶的批准。
FINRA 調查的結果是在Robinhood 計劃推進首次公開募股或IPO 之際公佈的。然而，該公司目前正受到美國證券交易委員會的審查，據報導導致該公司推遲上市。 Robinhood 最初計劃在本月啟動IPO，但據報導已將發行推遲到7 月。
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