美國商品期貨交易委員會(CFTC) 已宣布一項針對BitMEX 及其附屬實體的同意令。
該命令源自CFTC 於2020 年10 月1 日針對BitMEX 及其三位個人創始人亞瑟·海耶斯、本傑明·德洛和塞繆爾·里德提起的訴訟。 CFTC 對BitMEX 創始人的訴訟仍在繼續。
同時，美國財政部執法部門金融犯罪執法網絡(FinCEN) 就BitMEX 未能實施和維護合規的反洗錢計劃(AML) 和客戶身份識別計劃發表聲明，以及它沒有報告某些可疑活動。
FinCEN 表示，BitMEX 與已知的暗網市場或提供混合服務的未註冊貨幣服務企業進行了至少價值2.09 億美元的交易。此外，據說BitMEX 進行了涉及高風險司法管轄區和涉嫌欺詐計劃的交易，但未能就至少588 筆特定的可疑交易提交可疑活動報告(SAR)。
根據CFTC 和FinCEN，BitMEX 必須支付1 億美元的民事罰款，最高5000 萬美元可能會被BitMEX 和相關公司根據FinCEN 輸入的民事罰款評估同意書支付或記入的款項抵消。
該命令還禁止BitMEX 進一步違反商品交易法(CEA) 和CFTC 的規定。
該命令由法院針對BitMEX 加密貨幣衍生品交易平台以及HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited 和HDR Global Services (Bermuda) Limited 發出。
CFTC 代理主席Rostin Behnam 發表了以下聲明：
“此案強化了人們的期望，即數字資產行業在繼續接觸更廣泛的市場參與者群體時，會認真對待其在受監管金融行業中的責任以及發展和堅持合規文化的責任。 當影響CFTC 管轄市場的活動引起客戶和消費者保護問題時，CFTC 將立即採取行動。”
代理執法總監文森特·麥格(Vincent McGonagle) 表示，該行動凸顯了註冊要求和核心消費者保護措施同樣適用於不斷增長的數字資產市場。
“在美國開展業務的加密貨幣交易平台必須獲得適當的註冊，並且必須實施強大的了解你的客戶和反洗錢程序。”
CFTC 專員Dan M. Berkovitz 發表了一份單獨的聲明，承認同意令，指出這表明該機構決心起訴違反CEA 和委員會有關加密貨幣交易的規定。
“CEA 不開拓加密貨幣產品或市場。 今天的命令強制執行我們的註冊、交易所交易和反洗錢要求，因為它們適用於加密貨幣交易。 委員會的法定使命還包括促進市場和市場參與者之間的“負責任的創新和公平競爭”。區塊鏈、智能合約和其他新技術有可能提高我們衍生品市場的透明度和效率。 然而，要讓創新負責任，競爭公平，就必須遵守CEA 和我們的規定。”
CFTC 投訴指控實體和創始人運營BitMEX 平台，同時在美國開展BitMEX 業務的重要方面，並非法接受美國客戶的訂單和資金來交易加密貨幣，包括比特幣、以太幣和萊特幣的衍生品。
雖然聲稱BitMEX 的KYC 和AML 做法有缺陷，但該命令還承認BitMEX 已採取補救措施，包括制定AML 和用戶驗證程序。
BitMEX 現在已向CFTC 證明，禁止任何位於、註冊或以其他方式在美國成立或居住在美國的人訪問BitMEX 交易平台； 平台所有活躍用戶均已通過用戶驗證； 並且所有美國人和未經驗證的用戶都被禁止在平台上交易或提款。
BitMEX 還證明，截至2021 年6 月30 日，BitMEX 不再在美國維護任何運營或業務功能，除了執行技術、系統維護和安全功能的有限人員外，所有這些人員都沒有直接或間接參與營銷或招攬顧客。
BitMEX 還同意聘請獨立顧問對其交易數據進行歷史分析，有時也稱為“SAR 回顧”，以確定BitMEX 是否必須為此活動提交額外的SAR。 BitMEX 還將聘請一名獨立顧問進行兩次審查，包括相關測試，以確保制定有效且合理設計和實施的適當政策、程序和控制措施，以確保BitMEX 不會全部或大部分運營美國。
這是FinCEN 對期貨佣金商(FCM) 的首次執法行動。
美國紐約南區檢察官辦公室已起訴Hayes、Delo、Reed 和其他個人，罪名是故意使BitMEX 違反《銀行保密法》並串謀犯下同樣的罪行。被告在刑事案件中已作出無罪抗辯。
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