美国证券交易委员会 (SEC) 周四宣布，它指控前量化分析师谢尔盖·波列科夫 (Sergei Polevikov) 实施抢先交易计划。 根据新闻稿，Polevikov 在“两家著名的资产管理公司”工作，这样的计划产生了 850 万美元的非法利润。
至少从 2014 年 1 月到 2019 年 10 月，这位前量化分析师有特权访问其雇主的证券订单和交易，目的是按照他的计划进行交易。 提交给纽约南区美国地方法院的法庭文件称，Polevikov 在近 3,000 次的情况下买入或卖出与其雇主交易的同一方的股票。
“Polevikov 通常会在他开仓的同一天平仓，利用他雇主的大笔交易引起的价格波动。 SEC 指控 Polevikov 通过在他的妻子 Maryna Arystava 的账户中执行交易来隐瞒他的欺诈计划，后者使用不同的姓氏，“SEC 在公告中指出。
SEC 寻求禁令救济
也就是说，Polevikov 被指控违反联邦证券法的反欺诈和报告规定。 所以现在，美国证券交易委员会寻求上缴不义之财，加上利息、罚款和禁令救济。 “正如我们在投诉中所指控的那样，Polevikov 滥用他作为量化分析师的地位和雇主的信任，在公司为咨询客户安排的大笔交易之前反复进行交易。 尽管 Polevikov 据称试图通过使用他妻子的账户来掩盖他的不当行为，但 SEC 分析师能够通过识别与雇主交易协调一致的盈利交易模式来揭露这一欺骗性计划，”美国证券交易委员会市场主管约瑟夫 G.桑松滥用单位，评测。
最近，美国证券交易委员会在一宗百万富翁庞氏骗局案中获得紧急救济，并对参与该事件的投资顾问提出指控。
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