由於未能註冊為期貨交易員，Kraken 將不得不支付125 萬美元作為民事罰款。商品期貨交易委員會(CFTC) 單方面向交易所提交並結算了昂貴的費用。
執法新聞：CFTC 對Kraken 處以125 萬美元的罰款，原因是Kraken 提供非法場外數字資產交易且未按要求註冊。閱讀更多：https://t.co/HFB79w0677
– CFTC (@CFTC) 2021 年9 月28 日
9 月28 日，美國商品期貨交易委員會(CFTC) 透露，Kraken 將不得不支付125 萬美元作為不符合美國監管標準的罰款。 Kraken 是全球最大的資產交易平台之一，每24 小時交易量接近10 億美元。
Kraken 為其用戶提供了以保證金購買資產的可能性，以迫使他們在4 週內平倉並贖回資產。如果客戶拒絕，交易所保留自行關閉此類頭寸的權利。
CFTC 指控Kraken 向美國客戶提供基於加密貨幣的保證金交易零售商品。所有這一切都是在交易所沒有註冊為指定合約商(DCM) 的情況下進行的。該委員會還指控Kraken 接受保證金交易的訂單、資金和財產，以期貨佣金交易商(FCM) 的身份非法經營。
CFTC 本身已經向該交易所提出了指控，該交易所在2020 年6 月至2021 年7 月期間提供有利潤的運營。 Vincent McGonagle 代理合規總監表示，這一決定是“保護美國客戶”的更大計劃的一部分。
CFT 專員打破長矛支持Kraken
CFTC 對Kraken 的裁決促使Dawn Stump 出庭作證，反對委員會自己的明確性。 Stump 是一名女商人和美國政府官員，擔任CFTC 專員。
除了裁決之外，Stump 還發表了一份聲明，呼籲對涉及某些數字資產的零售商品操作的“指南”提高監管質量。在她的聲明中，專員暗示對這些文件的最終解釋可能會導致非強迫性的誤解。
Stump 指的是上述指南從他們的建議到他們的機構已經過了4 年多的時間。這意味著今天公開的規則已經過時，可能無法適應當前的商業標準。 Stump 要求CFTC 提供更新，以便在市場參與者的幫助下更容易執行規則並採取新措施。
Stump 堅持認為，即使Kraken 已註冊為FCM，也不完全清楚它應該遵循什麼法規。根據Stump 的說法，CFTC 會以同樣的方式乾預交易所，因為即使是註冊，Kraken 也會因充當交易所而招致犯罪。 Kraken 必須擁有FCM 和DCM 許可證才能避免被干預，Stump 稱這是前所未有的。
“如果委員會要讓交易所在零售商品交易方面作為未註冊的FCM 運營，委員會有責任透明地解釋此類尋求註冊為FCM 的實體的相關法律要求。 委員會必須解釋它將如何實踐以使該實體能夠與美國客戶開展業務。”
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