美国证券交易委员会 (SEC) 已对摩根大通 (JPMorgan Chase & Co) 的经纪自营商子公司 JP Morgan Securities LLC (JPMS) 处以 1.25 亿美元的罚款，因为它没有保留交易员的聊天记录。
JPMS 承认，至少从 2018 年 1 月到 2020 年 11 月，其员工经常使用短信、WhatsApp 和个人电子邮件帐户在个人设备上就证券业务事宜进行交易所。 SEC 表示，公司没有按照联邦证券法的要求保存这些记录。
欧盟委员会最近因通过私人聊天室参与外汇“现货交易卡特尔”而对瑞银、巴克莱、苏格兰皇家银行、汇丰和瑞士信贷处以 3.44 亿欧元的罚款。
SEC 并未暗示发生任何操纵或其他不当行为，但执法副主任 Sanjay Wadhwa 表示：
“摩根大通的失败阻碍了委员会的几项调查，并要求工作人员采取不必要的额外措施。”
罚款金额为摩根大通年度利润的 0.25%，以及季度利润的 1% 左右，SEC 主席 Gary Gensler 表示：
“不幸的是，过去我们看到金融市场上的违规行为是通过非官方沟通渠道实施的，例如 2013 年的外汇丑闻。账簿和记录义务有助于 SEC 进行重要的检查和执法工作。”
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