在承認違反美國銀行保密法(BSA) 後，BitMEX 前首席執行官Arthur Hayes 將於本週五宣判。
雖然海耶斯可能面臨最高五年的監禁，但違反BSA 導致入獄的情況並不常見。
判決將結束於2020 年10 月開始的法律章節，當時司法部和商品期貨交易委員會(CFTC) 對加密貨幣衍生品交易所BitMEX 及其所有者運營商提起了平行訴訟。這些業主兼經營者包括Benjamin Delo、Samuel Reed 和Hayes。
時間線
這三位聯合創始人面臨來自CFTC 的民事投訴，指控他們未能實施了解你的客戶程序、客戶信息計劃和反洗錢程序，從而違反了CFTC 規則。 DOJ 對違反BSA 提出了單獨的刑事指控。
提交投訴時，海耶斯住在新加坡的國外。在就投降協議進行談判後，海耶斯前往夏威夷，在那裡他出現在一名聯邦法官面前，後來以1000 萬美元的保釋金獲釋，併計劃在紐約進行未來的法庭訴訟。
海耶斯和德洛都承認了一項違反BSA 的罪名，最高可判處五年監禁。在提出請求時，BitMEX 的一位發言人告訴The Block：“先生。 海耶斯為自己的行為承擔責任，期待他能把這件事拋在腦後。”
那個時候可能很快就會到來。從那時起，CFTC 案以對三位聯合創始人處以3000 萬美元的罰款得到了解決。每個人都有責任為違反聯邦商品法的行為支付1000 萬美元。 BitMEX 本身也達成了2021 年8 月的和解協議，要求其支付1 億美元的罰款，並禁止其在美國提供衍生產品。
隨著民事執法的解決，海耶斯希望他的刑事指控能夠在沒有入獄的情況下得到解決。
在本月初的一封信中，海耶斯要求緩刑，因為他可以在監獄期間出國旅行和居住。他的律師辯稱，Hayes 的行為符合當時的行業慣例，並且沒有得到監管機構的明確指導。他也沒有先前的罪行，並且已經面臨1000 萬美元的CFTC 罰款。
結果
正如海耶斯的緩刑請求所指出的，BitMEX 案是對政府的首次起訴。
它標誌著針對違反BSA 的加密公司採取的一項重大執法行動——行業並不總是支持這種合規水平。在BitMEX 案中，美國已明確表示，必須遵守現有的有關反洗錢的傳統金融準則。
紐約南區前聯邦檢察官、現任Seward & Kissel 政府執法和內部調查組聯席負責人Jaimie Nawaday 表示，違反BSA 重罪是一項嚴重罪行，但很少會導致入獄。 .
重罪BSA 指控的指導方針從6 個月到12 個月不等。對於該範圍的指導方針，Nawaday 說通常有很好的機會避免入獄。此外，在海耶斯的案件中，緩刑部門支持不入獄和兩年緩刑，儘管檢方已推動最低刑期為一年。
“鑑於一開始的指導範圍很低，這是一項新穎的起訴，這是辯方正確指出的事情之一，並且緩刑基本上與辯方支持完全不入獄，我會說這不太可能，”納瓦迪說。
納瓦迪表示，如果海耶斯確實被判入獄，任何超過12 個月的決定都將是一個有意義的決定，可能會對未來產生影響。短期判決，如六個月，影響較小。是否會批准出國旅行的請求更難辨別，因為該請求更新穎。
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