原文:《FTX新任CEO國會證詞要點提煉》
作者:Azuma
美國當地時間12 月13 日,美國眾議院金融服務委員將召開關於FTX 事件的聽證會,FTX 新任首席執行官John Ray III 計劃出席作證。
在提前公開的證詞中,除了關於現領導團隊的基本介紹以及向監管層表決心的內容外,Ray 主要詳述了FTX 前任管理層的八大過失,並介紹了該團隊現如今的五大目標及困難,詳情如下:
八大過失
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系統管理存在缺陷,高層管理人員可以訪問客戶資產的存儲系統,且沒有適當的安全機制來防止他們轉移這些資產。
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資產管理存在缺陷,存儲上億美元加密資產的私鑰未能得到有效的安全控製或加密。
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Alameda 可從FTX.com 借出資金進行交易,且不受任何有效限制。
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資產混淆不清。
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FTX 的近500 項投資缺乏完整的交易文件。
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沒有經審計的可靠財務報表。
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缺乏專門的財務及風險管理職員,這在任何接近FTX 體量的公司中基本都是標配。
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整個FTX 集團下的子公司均缺乏獨立的管理。
五大目標
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第一個目標是盡快控制局面,這已經在有條不紊地推進了。這項工作的重點包括建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他系統,這些系統在我上任之前並不完善甚至完全不存在。
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第二個目標是資產的保護及恢復,這也是重中之重。我們正在夜以繼日地追踪並保護各種資產,但其中很大一部分可能已經失踪、被挪用、或由於缺乏適當的記錄而難以追跡,我們正在與Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及網絡安全公司合作進行這些恢復工作。到目前為止,我們已經保護了超過10 億美元的數字資金。
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第三個目標是透明度調查。我們正在與Sullivan & Cromwell 事務所的網絡安全團隊合作推進這一進程,他們正在收集證據以幫助我們了解是什麼導致了這場崩潰。
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第四個目標的重要在於效率及協調,這需要與其他司法管轄區子公司的破產程序進行合作和協調。
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最後的目標是通過最終重組或出售FTX 集團複雜的業務、投資、數字資產和實物財產,實現所有利益相關者的價值最大化。
五大困難
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FTX.com 的客戶資產與Alameda 交易平台的資產混合在了一起。
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Alameda 利用客戶資金從事槓桿交易,致使客戶資金遭受巨大損失。
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FTX 在2021 年底至2022 年曾瘋狂支出,在此期間花費了大約50 億美元來進行收購或投資,其中許多業務和投資的價值已大幅下跌。
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向內部人士發放的貸款和其他款項超過10 億美元。
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Alameda 作為做市商的商業模式需要將資金部署到各種第三方交易所,這些交易所本身就不安全,而某些海外司法管轄區提供的保護又進一步加劇了這種情況。