美SEC 審查司將“加密資產”和其他新興技術列為今年首要任務

據The Block 報導，美國證券交易委員會（SEC）的審查司將“加密資產”和其他新興技術列為今年的首要任務。美SEC 在該部門的公開待辦事項清單中表示：“該部門將對使用新興金融技術或採用新做法的經紀商和註冊會計師進行檢查，包括技術和在線解決方案，以滿足合規和營銷的要求，並為投資者賬戶提供服務。”這些檢查將集中在處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到並遵循各自的謹慎標準”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理做法。檢查部門還將重點確保投資顧問遵守委員會去年實施的一項新的營銷規則，該規則限制在宣傳投資時使用推薦信和建議。其他可能適用於處理數字資產的公司的議程項目包括對投資顧問履行信託責任的審查，以及對經紀商、投資顧問和其他註冊人的網絡安全做法的審查。