週二，美國證券交易委員會(SEC) 檢查部公佈了今年優先考慮的主題清單。監管機構將“加密貨幣資產”和其他不斷發展的技術列為今年的首要任務之一。
在該部門的2023 年待辦事項清單中，SEC 表示，它打算使用金融技術或其他新做法對經紀交易和RIA 進行測試，以應對合規和營銷的需求，並迎合投資者的要求。
該部門將對使用新興金融技術或採用新做法的經紀自營商和RIA 進行檢查，包括技術和在線解決方案以滿足合規和營銷需求並為投資者賬戶提供服務。
消息人士透露，監管機構名單中提到的檢查和評估將側重於處理數字資產的公司“在提出建議、推薦或提供投資建議時是否符合併遵守各自的謹慎標準。”
此外，它還將評估他們是否持續審查其合規、披露和風險管理實踐。考試的劃分還將側重於確保投資顧問遵守去年實施的營銷規則。
顯然，營銷規則限制了促進投資的推薦和推薦。 SEC 一直在追查與名人代言數字資產有關的備受矚目的案件。
可適用於處理數字資產的公司的類似議程包括檢查投資顧問的受託責任履行情況，以及審查經紀自營商、投資顧問和其他註冊人的網絡安全實踐。信託部分將包括他們是否正確評估風險、他們如何執行資產保管以及顧問如何處理利益衝突。
SEC 主席Gary Gensler 表示，鑑於市場不斷變化，該部門將保護投資者。
在市場不斷發展、技術不斷發展和風險形式不斷湧現的時代，我們的檢查部繼續保護投資者。在執行2023 年的優先事項時，該部門將幫助確保遵守聯邦證券法律法規。
儘管美國兩大監管機構在加密貨幣監管方面存在衝突，但美國證券交易委員會在此事上尤為活躍。 Todayq News 在1 月份報導說，SEC 去年採取了創紀錄數量的加密貨幣相關執法行動。
2022 年的數字比2021 年增加了約50%。 2022 年，SEC 採取了大約30 次與加密貨幣相關的執法行動，接近2020 年時，它採取了29 次此類行動。該公司表示，這些行為中最常見的指控是欺詐和未註冊證券。
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