美國SEC發布加強對註冊投資顧問的保護規則

美國SEC在其官網上發布《SEC提議加強對註冊投資顧問的保護規則》，文章表示，美國證券交易委員會今天提議修改規則，以加強對註冊投資顧問管理的客戶資產的保護。如果獲得通過，這些變更將根據1940 年投資顧問法修訂和重新指定委員會的保管規則第206(4)-2 條，並修訂某些相關的記錄保存和報告義務。擬議規則將根據《多德-弗蘭克法案》第411 條行使委員會的權力，將當前投資顧問保管規則的適用範圍擴大到客戶資金和證券之外，以包括投資顧問擁有的任何客戶資產或投資顧問有權獲得對客戶資產的佔有。與現行規則一樣，擬議規則將委託合格的保管人保管客戶資產，例如，包括某些銀行或經紀自營商。擬議的變更旨在幫助確保合格的保管人在維護諮詢客戶的資產時提供某些標準的保管保護。最後，該提案將更新和加強對顧問的相關記錄保存要求，並修改表格ADV 以使報告義務與擬議規則保持一致，並提高委員會、其工作人員和公眾可以獲得的與監護相關數據的準確性。