來源：美國商品期貨交易委員會(CFTC)； 翻譯：ChatGPT & 金色財經
2023年3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營Binance 平台的三個多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和CFTC 規定。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。
訴訟指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為Binance）通過故意不透明的共同企業運營Binance 中心化數字資產交易平台以及許多其他公司工具，Zhao作為Binance 的所有者和首席執行官掌控全局。據稱，被告選擇故意無視CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。
在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、民事罰款、禁止永久交易和註冊，以及針對進一步違反CEA 和CFTC 規定的指控的永久禁令。
“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止CFTC 保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC 將繼續使用其所有權力來發現和製止在高波動和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC 主席Rostin Behnam 表示。 “多年來，Binance 知道他們違反了CFTC 規則，積極工作以保持資金流動並避免合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即CFTC 不會容忍故意規避美國法律。我對CFTC 執法團隊在採取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示讚賞。”
“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安訴訟的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置於遵守法律之上，”CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe 表示。 “今天的執法行動反映出CFTC 及其執法部門將追查那些蔑視並積極試圖規避CFTC 監管要求的數字資產平台和個人。我感謝執法團隊為採取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”
案件背景
根據訴訟，從2019 年7 月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。
訴訟稱，在相關時期的大部分時間裡，幣安並未要求其客戶在平台上交易前提供任何身份驗證信息，儘管像幣安這樣的實體作為期貨佣金商(futures commission merchants，FCM) 有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。
訴訟進一步稱，即使在Binance 聲稱限制美國客戶在其平台上進行交易之後，Binance 仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國VIP 客戶——提供了逃避Binance 合規控制的最佳方法。此外，訴訟還指控Binance 作為指定的合約市場或swap執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而沒有按要求在CFTC 註冊。
訴訟還指控實體被告未能盡職監督Binance 作為FCM 的活動。在訴訟中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據訴訟，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。
訴訟進一步指控Binance、Zhao 和Lim 故意逃避CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避CFTC 監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避註冊要求，並指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。
據稱，趙基於他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有並控制著數十家以普通企業身份運營幣安平台的實體。 Zhao 被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國VIP 客戶逃避幣安的合規控制，並指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。
Lim 在2018 年至2022 年期間擔任幣安的首席商務官（CCO），他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。 Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，並實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免Binance 基於IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避Binance 基於KYC 的控制。