概括：
在2020 年3 月零售交易平台出現故障後，美國州監管機構對Robinhood 進行了調查。加州、阿拉巴馬州、科羅拉多州、特拉華州、新澤西州、南達科他州和得克薩斯州的監管機構在1020 萬美元罰款之前共同開展了調查。在與SEC、FINRA 和紐約金融服務部達成和解後，該平台自2020 年以來的監管罰款超過1.7 億美元。
美國國家證券監管機構在聲稱該平台在2020 年3 月中斷期間未能保護投資者後，對加密貨幣和股票交易應用程序Robinhood 處以1020 萬美元的罰款。
加州金融保護與創新部(DFPI) 週四發表聲明稱，在州監管機構調查發現交易平台存在缺陷後，罰款構成了多州和解協議的一部分。
此外，在2021 年3 月之前，Robinhood 在其期權和保證金賬戶的審查和批准流程中存在缺陷，公司的監控和報告工具存在缺陷，以及客戶服務和升級協議不足，在某些情況下導致Robinhood 用戶無法即使某些股票的價值正在下跌，加工貿易也是如此。
在該平台出現技術故障後，北美證券管理協會(NASAA) 展開了調查。加利福尼亞州、阿拉巴馬州、科羅拉多州、特拉華州、新澤西州、南達科他州和德克薩斯州的證券監管機構對調查做出了重大貢獻。
Robinhood 支付了超過1.7 億美元的和解金
DFPI 的1000 萬美元罰款並不是Robinhood 第一次被美國監管機構處罰。紐約金融服務部(NYDFS) 表示，該交易應用程序違反了國家法規，並在2021 年處以3000 萬美元的罰款。同年，金融業監管局(FINRA) 對該平台處以7000 萬美元的罰款。 FINRA 表示，Robinhood 確實做了足夠多的工作來保護用戶。
在此之前的2020 年，美國證券交易委員會(SEC) 因涉嫌誤導客戶和投資者而對加密貨幣和股票交易應用程序處以6500 萬美元的罰款。
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