SEC 要求加強對加密貨幣資產的監控

美國證券交易委員會敦促金融專業人士在推薦高風險或複雜產品時加強審查。

SEC 要求加強對加密貨幣資產的監控

美國證券交易委員會(SEC) 已敦促金融專業人士在推薦複雜或風險產品時進行“加強審查”，例如加密貨幣或該機構所描述的“加密貨幣資產證券”。

SEC 最近強調了金融專業人士在向客戶介紹特定投資產品之前透徹了解其相關風險的重要性。

SEC 指出，某些產品具有額外的複雜性或風險成分，使企業和金融專家難以完全理解其條款、特徵和相關風險。

因此，他們可能很難決定這些產品是否適合散戶投資者。反向或槓桿交易所交易產品、保證金交易投資、衍生品、加密貨幣資產證券、便士股票、私募、資產支持證券、波動率掛鉤交易所交易產品和反向可轉換票據是可能需要的產品示例加強審查。

為了確定複雜或高風險產品是否適合個人投資者，SEC 建議企業和金融專家收集有關它們的信息。

該信息可能包括散戶投資者與產品描述相關的特定交易目標以及他們承受更高財務損失風險的能力。

儘管具有這樣的目標或能力並不一定意味著該產品符合散戶投資者的最佳利益。鑑於所有相關情況和事實，公司和金融專家必須繼續有“合理基礎”認為投資符合散戶投資者的最佳利益。

該建議是在美國證券交易委員會指控加密貨幣交易所Bittrex 涉嫌違反證券法，據稱在2017 年至2022 年間產生至少13 億美元的未經授權收入之後提出的。

SEC 已發起1,500 多項執法行動，包括那些解決加密貨幣行業違規行為的行動，而Gary Gensler 則擔任該組織的主席。

加密貨幣行業挑戰了SEC 監管數字資產的方法。 Kraken 的首席執行官傑西鮑威爾表示，監管機構使用的執法策略“對行業或監管機構沒有幫助”。

Coinbase 的首席法律官Paul Grewal 反駁說，公眾沒有必要為了理解監管義務而破譯聯邦法院的案件。

儘管Coinbase 的首席執行官Brian Armstrong 聲稱他們的目標與美國證券交易委員會的目標一致，但該公司一直在向美國以外地區擴張，最近還獲得了百慕大金融管理局的許可。

資訊來源：由0x資訊編譯自COINSCREED。版權歸作者Mercy Adeola所有，未經許可，不得轉載