作者：John Reed Stark，美國SEC互聯網執法部門前主任；翻譯：金色財經0xxz
我在美國證券交易委員會執法部門工作了近20 年，並管理了許多美國證券交易委員會和司法部的聯合起訴。恕我直言，一連串的指標顯示，美國司法部將提交或已經提交與幣安相關的刑事起訴書。
洗錢涉及偽裝金融資產，以便在不被發現產生它們的非法活動的情況下使用它們。對我來說，CFTC 和SEC 對幣安的起訴書讀起來更像是刑事起訴書，充斥著欺詐、欺騙、妨礙司法和洗錢的指控。
CFTC的起訴
美國CFTC 對Binance 提出了長達76 頁的起訴，指控趙長鵬和運營Binance 平台的三個實體多次違反CFTC 法規。該起訴還指控Binance 前首席合規官Samuel Lim 協助和教唆Binance 的違規行為。
CFTC 提供的證據表明Lim 知道某些Binance 客戶“來這裡是為了犯罪”。 CFTC 稱Lim 向監管機構保證了幣安的合規做法，他後來在給同事的內部消息中承認這是一個詭計。 CFTC 還指控Lim 幫助客戶規避合規控制，包括建議用戶從事潛在的非法活動以避免被標記。
CFTC 還指控幣安幫助美國VIP 客戶逃避Binance 的合規控制，包括對通過IP 地址識別的美國客戶進行故障排除，讓他們知道他們的IP 地址是他們無法使用Binance 更大的全球平台的唯一原因。
例如，Lim 在2019 年7 月關於本應“限制”訪問幣安平台的客戶的談話中說，“他們可以使用 [虚拟专用网络]，但我們不應該告訴他們……它不能來來自我們……但我們總是可以通知我們的朋友/第三方發布（不在Binance 的保護傘下）哈哈。 ”https://cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
CFTC 進一步指控Binance、Zhao 和Lim 在美國境外進行了某些旨在規避CFTC 監管的活動，例如指導美國客戶以及其他客戶如何規避Binance 的合規控制。 https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23
SEC 緊急資產凍結行動
與CFTC 一樣，SEC 提交的長達136 頁的起訴書稱，某些Binance 實體和Zhao 共同將客戶數十億美元的資產混合在一起，並秘密將其轉移到趙控制的另一家公司，以數十億美元中飽私囊，同時將投資者的資產置於重大風險之中。 https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
針對Binance 的一些指控與導致FTX 癱瘓的行為相呼應，SBF 因使用客戶存款作為自己的私人存錢罐而受到刑事指控。
例如，美國證券交易委員會稱，由趙控制的貿易公司Merit Peak 的銀行賬戶收到了超過200 億美元，其中包括來自Binance 平台和Binance.US 平台的客戶資金。 Merit Peak 隨後將“這些資金的絕大部分”轉移給了一家身份不明的公司，“這些轉移似乎與購買Binance 定制的與美元掛鉤的加密代幣BUSD 有關。” https://nytimes.com/2023/06/05/business/sec-binance-charges.html
SEC 還指控Zhao 使用他擁有的一家名為Sigma Chain 的公司，通過進行廣泛的市場操縱操作來人為地抬高Binance 的價值，有時是針對客戶，並且該加密平台正在將數十億美元的投資者資產發送給Zhao 擁有的另一家名為Merit Peak 的公司。
此外，美國證券交易委員會稱趙讓許多高價值的美國客戶繼續訪問其主要平台Binance.com，儘管公開聲稱這些客戶無法訪問Binance.com平台。
與CFTC 的行動一樣，美國證券交易委員會還指控趙設計、實施並參與了廣泛的欺騙、利益衝突、不披露和蓄意逃避法律的網絡。除其他事項外，美國證券交易委員會稱，雖然趙和幣安公開聲稱美國客戶被限制在Binance.com上進行交易，但與之形成鮮明對比的是，趙和幣安顛覆了自己的控制，秘密允許高價值的美國客戶進行交易繼續在Binance.com上交易平台。
作為SEC 緊急動議的一部分，SEC 尋求一系列極端補救措施，包括命令凍結趙氏控制的BAM 公司的資產，以及命令被告歸還為趙控制的利益而持有的價值數十億美元的資產BAM Trading 的/BAM Mana gement 的客戶。尋求此類緊急救濟通常意味著SEC認為他們現在可以說服法官被告犯有欺詐行為並且投資者資金面臨風險。
美國證券交易委員會會計聲明
SEC 的Binance 緊急行動證明了加密世界不是狂野西部，而是更類似於行屍走肉的後世界末日無政府狀態。
例如，據稱Binance 和Zhao 使用Silvergate 和Signature 銀行在Zhao 控制的眾多公司之間轉移法定貨幣和加密貨幣。 https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/ SECMemorandumInSupport.pdf
由其會計專家整理的證據（載於https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/SachinDelaration.pdf 的聲明中) 描述了一些明顯有罪的資產轉移，包括：
-
向Simpson Marine (SEA) Pte Ltd. 支付1100 萬美元，這似乎是一家高端香港遊艇經紀公司；
-
5470 萬美元從Signature Bank 提款至INSURED AIRCRAFT TITLE SERVICE LLC，這是一家位於俄克拉荷馬州的私人飛機產權和託管公司；
-
來自Coinbase 的4.24 億美元（也在美國證券交易委員會的審查之下）；以及
-
Alameda Research 的3.18 億美元和Alameda Research 的15 億美元（已被刑事指控）。
根據AML 專家Alison Jimenez 的說法，“唯一缺少的是購買蘭博基尼。” https://linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7072222255618879488/
此外，美國證券交易委員會確定了趙實際控制下的數十個幣安賬戶。其中許多賬戶顯示了趙控制的各個實體之間的交易，顯然幾乎可以互換使用。
例如，美國證券交易委員會稱，有120 億美元被匯給了Zhao，1.62 億美元被匯給了由Binance後台員工控制的新加坡公司，她被確定為Guangying Chen，他們的名字與Binance 沒有明顯聯繫。 SEC 表示，發送給Zhao 和Chen 的大部分資金現在都在“離岸”賬戶中，即在美國境外。
妨礙司法
妨礙司法廣義上是指個人非法阻止或影響政府訴訟結果的行為。
CFTC 聲稱，在趙的指示下，Lim 制定了一項政策，指示與VIP 客戶打交道的員工及時通知他們有關其賬戶的執法查詢。
其中一封郵件寫到：
“VIP團隊將通過所有可用的方式（短信、電話）聯繫用戶，通知他/她他/她的帳戶已被凍結或解凍。不要直接告訴用戶運行，只是告訴他們他們的帳戶已經被解凍並被XXX 調查。如果用戶是大交易員，或者是聰明交易員，他/她會得到提示，”據稱是這樣的說明。 ” https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
根據CFTC 的說法，趙設計了一個秘密陰謀，指示美國的VIP 客戶逃避Binance 的合規控制，並指示Binance 員工確保所有關於他們控制顛覆的通信都發生在有助於自動銷毀證據的應用程序上。 https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23
據稱幣安為執法部門針對的任何客戶提供特殊服務。根據CFTC，根據Lim 根據Zhao 的指示制定的名為“管理LE 信息和資金轉移請求”的政策，Binance 指示其VIP 團隊：
“[帐户] 凍結 [根据执法机构的要求] 和解凍[这将在帐户冻结后 24 小时发生]後。 VIP團隊將通過一切可能的方式（短信、電話）聯繫用戶，告知其賬戶已被凍結或解凍。不要直接告訴用戶跑路，直接告訴他們賬號已經解凍，被XXX調查了。如果用戶是一個大交易員，或者是一個聰明的交易員，他/她就會得到提示。 ”
幣安甚至使用Signal 的自動刪除功能進行通信，甚至在Binance 收到CFTC 的文件請求後，Binance據稱向其人員分發了文件保存通知。
例如，趙與一位最終成為幣安機構銷售主管的員工進行了以下交流：
“VIP 團隊成員：嗨，CZ。. . 我瀏覽了受影響的API 客戶列表，其中包括許多大型戰略客戶，其中包括 [一家总部位于芝加哥的贸易公司] 目前是前5 大客戶，占我們交易量的12%。
Zhao：提醒他們確保他們不是從美國IP 連接的。不要留下任何書面形式。他們有非美國實體。我們還要確保我們不會首先通過該電子郵件觸達最大的做市商。你有signal嗎？ ”
美國未來動作
SEC 在其支持備忘錄中指出，“據廣泛報導，Binance 和Zhao 正在接受美國刑事當局的調查。”SEC 顯然正在與刑事檢察官和FBI 特工合作，但沒有透露其他信息。
CFTC 或SEC 的案件都沒有重點關注洗錢。恕我直言，這是為美國司法部與Binance 相關的刑事訴訟劃出並保留的起訴空間。
我的看法是美國司法部正在與SEC、CFTC 和多個線人/告密者合作，下一波就是提交與Binance 相關的刑事指控。
如果我預測錯了，我文責自負。