編譯：AiYing Compliance
紐約州總檢察長Letitia James 於2023 年2 月對CoinEx 提起訴訟，稱其買賣AMP、LBRY、LUNA、Rally等代幣之前未在紐約州註冊，違反了《馬丁法案》，該法案是1921年制定的，根據規定，任何未經註冊的交易商、經紀人或推銷員提供或出售證券的行為都是違法的。這個法案也是被認為是紐約州最嚴格的反欺詐和證券監管法律之一。因此三個月後雙方達成和解，CoinEx也將支付170萬美元的罰款和退款。
據NYAG 的調查發現CoinEx 在2017 年至2022 年期間處理了來自紐約居民的超過28 億美元的交易。另外該交易所也未能實施足夠的反洗錢控制措施，這可能會使犯罪分子利用該平台進行洗錢活動。
而作為和解的一部分，CoinEx 同意支付170 萬美元的罰款並在NYAG 註冊。並且同意實施一系列新的反洗錢控制措施，包括客戶盡職調查、交易監控和報告要求。並在未取得合法經營資格前不會接受來自美國的新用戶。
NYAG 針對CoinEx 的執法行動也在提醒，在紐約運營的加密貨幣交易所必須遵守州法律。 NYAG 一直積極監管加密貨幣行業，並已對許多其他交易所採取執法行動。
以下是NYAG 針對CoinEx 的執法行動的一些要點：
1、在紐約運營的加密貨幣交易所必須在NYAG 註冊。
2、加密貨幣交易所必須遵守國家反洗錢法。
3、NYAG 正在積極執行加密貨幣法規。