香港證券及期貨事務監察委員會（下稱” 香港證監會”）週一7 日發警告稱，該監察機關已觀察到某些未獲發牌的虛擬資產交易平台使用不當的經營手法，並告誡虛擬資產交易平台注意這些不正當行為會帶來的潛在法律及監管後果，並提醒投資者提防在不受規管的虛擬資產交易平台上買賣虛擬資產的風險。
訛稱已向證監會提交申請及不符合證監會規定的虛擬資產交易平台
香港證監會指出，某些未獲發牌的虛擬資產交易平台，訛稱已向證監會提交牌照申請。這些失實且誤導的聲稱令公眾誤以為該交易平台符合證監會的監管規定，證監會強調，「任何人為誘使另一人買賣虛擬資產而作出欺詐或罔顧實情的失實陳述，即屬犯罪。如某虛擬資產交易平台在未獲發牌時作出任何失實陳述，併其後向證監會提交牌照申請，本會將把該些陳述納入平台是否獲發牌適當人選的考慮之內。」
香港證監會重申，「虛擬資產交易平台請注意，即使它們相信自己合資格在過渡安排下被當作為獲發牌，如證監會認為它們沒有合理機會成功地證明它們有能力遵守適用的法律及監管規定，則可決定當作為獲發牌的安排並不適用於它們。」這一點正是針對某些曾作公開宣傳稱其平台已向香港證監會申請相關牌照，但實際上仍未獲得任何營運許可。香港證監會指出，在過渡安排期間，某些未獲發牌的虛擬資產交易平台已設立了新公司，以在香港提供虛擬資產服務，「它們亦公開宣布有意為這些新公司申領牌照，然而，部分新公司所提供的服務及產品未必符合新制度下的法律及監管規定。」
此外，香港證監會亦留意到有部分未獲發牌的虛擬資產交易平台以它們的既有公司繼續推出可能不符合適用的法律及監管規定的新服務及新產品。舉例來說，某些平台可能以新公司或既有公司推出某些供散戶買賣的虛擬資產、虛擬資產衍生工具交易服務，或虛擬資產“存款”、“儲蓄” 或“收益” 等涉及虛擬資產的安排，而這些項目在新制度下均是不允許的。香港證監會強調，「這些不合規活動，可能會令人關注它們是否有意願遵守證監會的法規及是否獲發牌的適當人選。」
證監會在評估牌照申請時會考慮平台是否涉不合規活動
區塊客早前報導，香港虛擬資產交易平台HashKey交易所和OSL 於8 月3 日同時確認已獲香港證監會對其現持有的牌照升級，即表示該兩家平台已獲准向散戶提供加密貨幣交易服務的持牌交易平台，散戶投資者可在其平台上註冊併購買/出售數位資產產品。
但值得注意的是，最近在台灣大肆作宣傳的加密貨幣交易所JPEX 卻是被香港證監會列在「無牌公司及可疑網站名單」，香港證監會早於2022 年7 月8 日已登錄資料指出「JP-EX 加密貨幣Asset Platform Pty Ltd」為一家在香港無牌及被列在可疑網站名單下的公司。香港證監會更提醒大眾「上述公司似乎在其網站內提供虛擬資產相關產品予香港投資者。本會呼籲投資者如打算在不受規管的平台上投資，務必格外謹慎。」遭證監會列入「無牌公司及可疑網站名單」，即意味該公司已被監管機構盯上。 「無牌公司及可疑網站名單」是證監會列出了沒有在香港領取牌照，並引起了證監會關注的公司，而名單上的公司被懷疑現正或曾經以香港投資者為推銷對象，又或聲稱與香港有聯繫。
除此以外，JPEX 平台更於舉辦大型活動時疑似挪用客戶資產，JPEX 官方至目前仍沒就有關涉款的實際操作提供清晰說明，諸如針對交易明細、錢包鏈上記錄等往來的說明，更甚是截至目前仍沒有如其他大型主流交易平台般提交較為完整的資產儲備證明（Proof of Reserves, PoR)。據JPEX 於今年稍早的新聞稿稱，該平台也計劃申請香港的加密貨幣交易牌照。另外綜合媒體報導，JPEX 亦同時與其他公司合作聯手申請香港虛擬資產交易平台牌照，這裡有值得注意的地方，由於JPEX 交易平台官方稱，「JPEX 數字資產平台」是屬於JP-EX 加密貨幣Asset Platform Pty Ltd 公司（即被香港證監會列在無牌公司及可疑網站名單上的公司），但6 月份時，聯合新聞稿中指出，協同通信集團有限公司宣布擴展業務至虛擬資產相關活動，與JPEX Holdings Limited（「JPEX」）等公司聯手在香港訂立合營企業經營虛擬資產交易平台（VATP），協同通信與JPEX 等公司訂立合營企業Jade Power Lab Technology Group Limited，JPEX 將持有Jade Power 25% 股份，這裡所提到申請牌照的公司名稱並不一樣。
香港證監會在7 日的「警告：經營手法不當的虛擬資產交易平台」文件中指出，虛擬資產交易平台如過往曾出現一些不合規活動，證監會在考慮它們的牌照申請時，將會考慮這些活動是否本可合理地避免發生。尤其是，如過往曾出現一些不合規行為，導致有需要取消客戶交易或撤回已供散戶買賣的虛擬資產，而基於新制度下預期將設有的法律及監管規定，該等取消或撤回本可合理地避免，則證監會可不予認同該些行為。另外，證監會在評估虛擬資產交易平台的牌照申請時，也會考慮它們能否證明有真誠的意願去糾正不合規活動，包括以有序方式逐步取消不被允許的交易。
香港證監會亦提醒未獲發牌的虛擬資產交易平台，除為過渡安排而成立新公司外，該些平台正在香港經營提供虛擬資產服務的業務的任何其他既有公司，亦將須遵守新的虛擬資產服務提供者制度。這些既有公司亦將須申領證監會牌照，或應著手結束其香港業務，「在香港進行無牌活動乃屬刑事罪行」。
證監會亦告誡投資者，某些未獲發牌的虛擬資產交易平台正誤導公眾，訛稱已向本會提交牌照申請。而其他未獲發牌的虛擬資產交易平台可能曾公開宣布有意向證監會申領牌照。投資者應注意，這些未獲發牌的交易平台最終可能會或不會提交牌照申請，投資者應提防在不受規管的虛擬資產交易平台上買賣虛擬資產的風險。如虛擬資產交易平台終止運作、倒閉、遭黑客入侵或出現任何資產被挪用的情況，投資者或面臨損失在該平台上持有的全部投資的風險。
這篇文章香港證監會發警告稱：某些未獲發牌的虛擬資產交易平台，訛稱已向證監會提交牌照申請最早出現於區塊客。
資訊來源：由0x資訊編譯自BLOCKCAST。版權歸作者安菲所有，未經許可，不得轉載