新加坡金融管理局(MAS) 對三箭資本(TACPL) 創始人朱蘇先生和凱爾·利文斯頓·戴維斯(Kyle Livingston Davies) 先生髮出為期九年的禁令(PO)。根據《2001 年證券和期貨法》(SFA)，這些PO 自2023 年9 月13 日起生效，禁止兩人從事任何受監管活動，以及參與任何資本市場服務公司的管理、擔任董事或持有大量股權。
一系列監管違規行為
MAS 的決定是在TACPL 及其領導層發生一系列違規行為之後作出的。 2022年6月，金管局譴責TACPL多項違規行為，包括向監管機構提供虛假信息、未向金管局通報關鍵人事變動以及超過註冊基金管理公司允許管理的資產門檻。
朱蘇先生和凱爾·利文斯頓·戴維斯先生
此次譴責後，MAS 對TACPL、Zhu 先生和Davies 先生展開了進一步調查。 2020 年8 月至2022 年1 月期間發現的其他違規行為現已導致發布PO：
1. 未能通知金管局聘用代表：2020年8月至2021年9月期間，TACPL聘用Cheong Jun Yoong Arthur先生作為投資組合經理，負責基金管理活動。然而，TACPL 未能在規定的時間內向MAS 通報Cheong 先生的就業情況，違反了SFA 的規定。
2. 向MAS 提供虛假信息：2022 年1 月，TACPL 向MAS 提供虛假信息，表示他們沒有向監管機構通報Cheong 先生的就業情況，因為他沒有從事任何受監管的活動。與此相反，張先生於2020年8月至2021年9月期間代表TACPL積極進行基金管理活動。
3. 未能實施適當的風險管理框架：也許最關鍵的是，TACPL 被發現缺乏適當的風險管理框架來識別、監控和解決與其加密貨幣和數字資產投資相關的風險。這種風險管理缺陷嚴重違反了監管要求。
董事的責任
作為TACPL 的首席執行官兼董事，朱蘇先生和董事長兼董事Kyle Livingston Davies 先生對確保TACPL 遵守SFA 和證券期貨（業務許可和業務行為）的監管要求負有主要責任法規（SFR）。 MAS進行的調查清楚地表明，他們沒有履行職責，並對TACPL的多次違規行為負有直接責任。
MAS 在監管合規方面的堅定立場
針對這些發展，MAS 助理董事總經理（政策、支付和金融犯罪）Loo Siew Yee 女士表示：“基金經理的高級管理層需要實施強有力的風險管理措施，以保護投資者的利益。 金管局對朱先生和戴維斯先生公然無視金管局監管要求並玩忽職守的行為表示嚴重不滿。 金管局將採取行動清除犯有此類不當行為的高級管理人員。”
MAS 的這一行動強調了監管機構對維持最高金融誠信標準和保護新加坡金融市場投資者利益的承諾。針對三箭資本創始人發布的為期九年的禁令發出了強烈信號，即監管違規行為不會被容忍，責任人將面臨嚴厲的後果。
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資訊來源：由0x資訊編譯自AZCOINNEWS。版權歸作者Tsunami所有，未經許可，不得轉載