新加坡金融管理局(MAS)今天發布第四次執法報告。報告涵蓋2022年1月至2023年6月期間針對違反金管局監理要求所採取的執法行動。這些包括： -針對四家金融機構與Wirecard關聯人士的交易以及針對Noble Group Limited和三箭資本相關個人的重點行動。 -對反洗錢相關違規行為處以710萬美元的綜合罰款，對市場濫用案件處以1,296萬美元的民事罰款。 -18項針對不合格代表的禁止令。 -39名涉及市場失當行為及相關犯罪的個人被定罪；這是與新加坡警察部隊商業事務部（CAD）聯合調查的結果。該報告包含新功能，可以更詳細地披露MAS的執法活動，並更全面地涵蓋MAS和CAD在處理《證券和期貨法》和《財務顧問法》規定的違法行為方面的聯合調查工作： -報告期內立案審查調查的案件統計數據，依犯罪類型細分。 -有關犯罪類型方面的執法結果的更多詳細資訊。 MAS 2023年和2024年的執法重點包括： -增強解決數位資產生態系統中不當行為的能力，包括與外國監管機構和執法機構合作，獲取和分享有關錯誤實體和個人的資訊。 -繼續關注資產和財富管理機構遵守適用法律法規的情況，特別是商業行為以及反洗錢和打擊資助恐怖主義的要求，並酌情追究高級管理層對其金融機構失誤的責任。
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