曾經的密友將出庭指控SBF,其他出庭人員名單揭曉

撰文:Helene Braun、Elizabeth Napolitano,Coindesk

編譯:王爾玉,PANews

  • FTX創辦人SBF本週受審,這家崩盤的加密交易所涉嫌竊取數十億美元。
  • 主要證人包括曾經的同事和朋友,特別是Caroline Ellison和Gary Wang,兩人與FTX和Alameda Research關聯密切。 SBF曾經的情侶Ellison十分了解FTX的內部運作,並已承認有誤導性行為。
  • Nishad Singh和Wang等證人曾在FTX和Alameda擔任要職,並已對相關指控認罪。

全球加密交易所FTX崩盤已近一年,其創辦人兼前執行長Sam Bankman-Fried已經名譽掃地。本週,他將努力說服由其同齡人組成的陪審團讓他重獲自由。但首先,我們將聽取他一些親密的朋友的證詞。

在為期六週的庭審中,檢察官將鑽研各種證詞、內部文件、電子郵件及堆積如山的證據,揭示這家加密交易所涉嫌竊取數十億美元客戶資金的蛛絲馬跡。最引人注目的證據可能來自檢察官的證人:SBF曾經的朋友和盟友。

SBF的幾位前同事和朋友與美國司法部達成認罪協議後,將出庭指控這位曾經的加密大亨,包括他的前戀人Caroline Ellison和發小Gary Wang,他們都深度參與了FTX及其量化交易基金Alameda Research的日常運作。另外兩名尚未公開姓名的人士可能在得到豁免權後出庭作證,表明他們也可能與該交易所有關。美國司法部也在上週末宣布,檢察官計劃在審判期間傳喚來自世界各地的前FTX客戶和投資者作為證人。

證人

Caroline Ellison:原Alameda CEO,已認罪

Caroline Ellison是最受矚目的證人之一,她預計將站在SBF的對立面。法庭文件顯示,作為與FTX關聯的加密對沖基金Alameda Research的前負責人,她將透露兩家公司的關係及FTX持有的FTT金額。此外,由於她與FTX創始人有過情侶關係,或許還會帶來一些低俗的八卦。她據說是少數真正了解FTX內部情況的局內人之一。

Ellison的父母都是麻省理工學院的經濟學家,她和SBF相識於兩人的前一家雇主那裡,也就是專注於華爾街的交易公司Jane Street。兩人於2021年10月重聚,SBF在灣區的一家咖啡館說服了她加入加密公司。

2022年12月,在FTX崩盤後不久的認罪聽證會上,Ellison承認故意誤導貸款人,並透過FTX為她當時的對沖基金Alameda Research獲得了“無限制的信貸額度,而無需提供抵押品”,儘管該公司當時並不需要這筆錢。

Ellison承認詐欺指控,已簽署認罪協議,無稅務犯罪行為。她對FTX和Alameda涉嫌共享客戶資金的了解情況或成為審判的關鍵點。

鑑於她與這位前加密大亨曾經的情侶關係,她也被認為是在個人層面上最了解SBF的人,根據她的日記,這段關係於2022年2月不了了之,SBF於8月向《紐約時報》洩漏了那份日記。 (相關閱讀:FTX高層最新內幕曝光:SBF「惡意」公開前女友私人日記,曾計畫買島「避難」)

她在日記中主要寫到對SBF的感覺,以及多次分分合合如何影響她在Alameda Research的工作,她寫道,「感覺與[他]的關係太密切,令人痛苦。 」

儘管她在日記中未提及任何居住狀況,但據了解,Ellison和其他FTX員工都和SBF一起住在巴哈馬奧爾巴尼的一套價值4000萬美元的頂層公寓裡。

這使得Ellison成為為數不多的似乎在職業和情感兩方面都與SBF朝夕相處的局內人之一,這給了她一個獨特視角,可同時談論這位前FTX創始人作為商人的道德表現,以及私人層面的性格特徵。

Nishad Singh:FTX工程主管,已認罪

Nishad Singh是Alameda Research的另一位早期僱員,當時這家交易公司的總部還在加州柏克萊的一間公寓裡,只有四名其他員工。 Singh高中時與SBF的兄弟關係密切,他曾擔任Alameda的工程總監,和Ellison一樣,他也與SBF一起住在其位於巴哈馬群島的10人豪華頂層公寓裡。在Alameda工作一年半後,他開始擔任新成立的FTX衍生性商品交易所的工程主管,他在那裡的權責很小。

據報道,Singh是掌控FTX匹配引擎密匙的三人之一。 FTX匹配引擎是促進該交易所處理買賣訂單的系統,持有密匙者可隨心所欲地轉移資金。他也了解FTX將客戶資金借給Alameda的情況。和Ellison一樣,他於今年2月對包括詐欺和共謀在內的六項刑事指控認罪。

Gary Wang:Alameda Research和FTX的共同創辦人,已認罪

Gary Wang是Alameda Research和FTX的共同創辦人,也是SBF的左右手。 Gary Wang曾擔任兩家公司的技術官,被稱為FTX的關鍵參與者。

Wang在私人層面也很了解SBF,兩人高中時是數學夏令營夥伴,就讀麻省理工學院時是捨友。他也是SBF居住的拿騷頂層公寓的10名室友之一。商品及交易委員會(CFTC)稱Wang「允許Alameda在FTX維持基本上無限制的信用額度」。

2022年12月,Wang和Ellison一起就FTX崩盤的相關指控認罪。

Andria van der Merwe:金融市場監管調查經濟學家

顧問公司Compass Lexecon網站上的Andria van der Merwe履歷表顯示,她是一名專門研究複雜的金融市場監管調查的經濟學家。身為金融監理和市場風險專家,她有望為SBF及其核心圈如何涉嫌串謀違反聯邦證券和大宗商品法提供洞察。她也可能就FTX崩盤對廣大金融市場的影響問題作證。

Peter Easton:聖母大學教授

檢察官稱聖母大學教授Peter Easton將概述Alameda Research和FTX的財務狀況,包括引發SBF數十億美元的加密帝國崩塌的Alameda的資產負債表問題。他的證詞將討論客戶資金的持有方式,以及實際銀行帳戶餘額是否與FTX內部分類帳餘額相符。

辯方證人

Thomas Bishop:企業顧問,專長是法醫調查和會計問題

Tom Bishop是企業顧問,專長是法醫調查和會計問題。法庭文件未披露太多關於其計劃中的證詞信息,僅透漏他可能會基於“可公開獲得的文件和記錄,包括但不限於Alameda的資產負債表”,討論FTX和Alameda的“財務數字和指標的計算」。辯方律師表示如果需要,他們打算傳喚Bishop來反駁可能的司法部證詞。

Brian Kim:數據分析與取證專家

數據分析和取證專家Brian Kim可能會談論SBF和FTX及其姊妹公司的員工之間的內部往來訊息。如被傳喚出庭,他可能就「與Slack資料和Google文件相關的內容、元資料和文件路徑」作證,據稱這些可以證明SBF曾指示員工銷毀公司涉嫌詐欺的證據。法庭文件顯示,這些數據包括「列出作者、保管人(S)和瀏覽者(S)的[文件和消息]字段,以及內容創建、修改、查看、保存和/或刪除的日期」。與Bishop一樣,如被傳喚作證,Kim的重點也是反駁司法部的證詞。

Joseph Pimbley:金融風險管理專家

金融顧問Joseph Pimbley是金融風險管理的專家。法庭文件顯示,他可能會在出庭作證時告訴陪審團「FTX的軟體基礎設施…報告機制的穩健性不足,對資料完整性和程式碼的測試和品質保證也不足,」SBF這樣的外部用戶無法看到或輕易發現這一點。辯方律師稱打算傳喚他反駁Wang和Singh的證詞。

Andrew Di Wu:密西根大學金融與科技教授

密西根大學金融與科技教授Andrew Di Wu可能向陪審團概述加密貨幣交易所及背後的區塊鏈技術的運作方式。法庭文件顯示,他還可能在證詞中向法庭說明“運營中心化加密貨幣交易所的獨特複雜性,特別是涉及跨境運營的交易所……以及處理多種法定貨幣和加密貨幣交易的挑戰” 。辯方稱Di Wu可能會出庭回應一名聯邦調查局特工為檢方提供的證詞。

待定證人

截至9月29日,一些與SBF關係密切的關鍵高管和其他個人尚未被公開列為可能的證人,包括FTX的幾個關鍵人物。

Sam Trabucco:原Alameda Research聯席CEO

Caroline Ellison接任Alameda Research的唯一執行長前,曾與Sam Trabucco共同擔任該職位,後者任職僅一年後於2022年8月去職。 2021年,他在X上發文稱,他推動了Alameda的擴張,使其超越初始業務,不再只是針對低交易量加密資產的做市商,而進入了風險更高的交易領域,帶領公司獲得了「巨額」利潤。在去年《華爾街日報》的文章中,Trabucco未被列為知曉FTX向Alameda轉移客戶資金的高階主管之一。

Dan Friedberg:原FTX首席合規官

Daniel Friedberg在2020年3月至2022年11月期間擔任FTX首席合規官。他之前曾與一家線上撲克網站有關聯,該網站捲入了一樁醜聞,估計有2000萬美元的資金被挪用,據報道,他告訴一名盟友將責任歸咎於該公司的一名未透露姓名的顧問。他在Fenwick & West LLP領導加密貨幣部門,成為該公司合夥人後加入FTX。

據報道,去年11月,他向聯邦檢察官提供了關於FTX的細節。路透社報道,儘管其姓名未得到確認,但在SBF庭審中,他「有望被傳喚為政府證人」。其律師未接聽記者請求置評的電話。

Ryan Salame:FTX Digital Markets聯合CEO,已認罪

Ryan Salame是FTX巴哈馬子公司FTX Digital Markets的聯合CEO,今年秋天接受認罪協議後,成為SBF核心圈中第四位對聯邦指控認罪的高階主管。

競選財務記錄顯示,Salame受SBF指示向數十名美國國會議員提供了價值數百萬美元的非法競選捐款。不過,雖然Salame幫助前老闆在國會山莊斬獲了影響力,但他聲稱自己對FTX財務困境的嚴重性或其高管被指控的罪行一無所知。相關閱讀:(又一FTX前高階主管認罪,幫SBF暗中資助共和黨選舉,最高或被沒收15億美元資產)

據報道,Salame已向聯邦檢察官提交了與FTX崩盤相關的文件,但據《紐約時報》報道,他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱,如果被傳喚出庭,他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。

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