美國證券交易委員會起訴加密貨幣交易所Kraken 為未註冊的證券交易所、經紀人、交易商和清算機構。
該監管機構也以類似的指控和失敗為由起訴了Coinbase 和幣安，但兩家公司都斷然否認。
Kraken 被SEC 起訴
美國證券交易委員會起訴了全球最大的加密貨幣交易所之一的Kraken。該委員會指控Kraken 在未事先向監管機構註冊的情況下非法經營證券交易所。該訴訟由美國證券交易委員會（SEC）向舊金山聯邦法院提起，標誌著SEC 主席Gary Gensler 努力將加密貨幣納入該機構管轄範圍的最新舉措。美國證券交易委員會一再辯稱，數位資產是受聯邦證券法管轄的投資合約。
蓋瑞‧詹斯勒(Gary Gensler) 領導下的美國證券交易委員會(Securities and交易所Commission) 聲稱，交易所和數位代幣均受其管轄。 FTX 的崩盤促使該機構對加密貨幣領域的參與者發起了多項執法行動。 Gensler 也表示，加密貨幣充滿了詐欺和不當行為。就Kraken 而言，美國證券交易委員會(SEC) 已認定了多種代幣，並稱其為證券，這與針對幣安和Coinbase 的案件中的做法類似。
「至少自2018 年9 月以來，Kraken 已透過非法促進加密貨幣資產證券的買賣賺取了數億美元 […] Kraken 在未以任何身分向SEC 註冊的情況下，同時充當了這些加密貨幣資產證券的經紀人、交易商、交易所和清算機構。 」
對Kraken 的指控
美國證券交易委員會也在指控中表示，Kraken 提供了一個市場，多個買家和賣家的證券訂單透過既定的非自由裁量程序進行整合，起到交易所的作用。它還補充說，Kraken 作為經紀人代表客戶進行證券交易。它還以經銷商的身份為自己的帳戶買賣證券。
美國證券交易委員會還指控Kraken 不當處理客戶訊息，並指控該交易所的業務實踐和內部控制有缺陷。據SEC 稱，這導致330 億美元的客戶資產與Kraken 自有資產混淆，對客戶帶來重大損失風險。監管機構還聲稱，Kraken 的商業行為危害了客戶的個人和財務資訊。
「Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現金的帳戶支付營運費用 […] 據稱，Kraken 還將其客戶的加密貨幣資產與自己的加密貨幣資產混合在一起，從而給客戶帶來了「重大損失風險」。
Kraken 計畫自衛
Kraken 發誓要為自己辯護，反對SEC 的行動，並補充說，國會應該決定如何監管加密貨幣交易所，同時稱SEC 對數位資產的看法「在法律上是不正確的，事實上是錯誤的，並且從政策角度來看，這是災難性的。」該交易所還向用戶保證，訴訟不會影響用戶或交易所運作。
今年早些時候，Kraken 承諾停止透過質押服務和計劃行銷或銷售證券，並支付3000 萬美元的罰款。該交易所在X 上的一篇貼文中表示，它不同意SEC 的觀點，並將「大力捍衛」其立場。美國證券交易委員會對Coinbase 和幣安也採取了類似的立場。就幣安而言，委員會指控幣安混合客戶資金，但幣安否認了這項指控。
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