繼2022 年末FTX 崩盤以及UST 脫鉤後發生的一系列破產之後，2023 年是動盪的一年。
這一年也發生了許多法律訴訟，我們的意義也很大。從破產到監管訴訟再到集體訴訟，有大量的來回。
但是，當審視今年最引人注目的案例時，我腦海中浮現的只有少數幾個。
讓我們從最明顯的開始：美國證券交易委員會針對幣安和Coinbase 的案件。
今年夏天，這些訴訟連續提起，震驚了加密貨幣世界。儘管這些公司面臨一些相同的指控，但訴訟本質上是不同的。
SEC 訴幣安
監管機構指責幣安不僅提供未經註冊的證券，而且還混合客戶資金。
該訴訟於6 月提起，訴訟人還指定了幣安首席執行官趙長鵬、BAM Trading 和BAM Management——後兩個實體運營幣安美國。
SEC 的未註冊證券索賠針對的是幣安的原生代幣BNB 和BAM Trading 的質押計劃。
幣安於9 月提出了駁回動議，但SEC 在本月初駁回了該申請。
被告辯稱，該委員會未能「合理地」指控證券違規行為，且SEC 超越了其監管範圍。
美國證券交易委員會在回應中表示，援引重大問題原則——最高法院的一項裁決，要求各機構為其聲稱的權威證明「明確的國會授權」。
不過，此案仍在進行中。
現在，請記住Coinbase 的過度擴張論點。
SEC vCoinbase
就在美國證券交易委員會針對幣安的一天后，它又提起了另一起訴訟。這次，監理機關把目標瞄準了Coinbase。
雖然幣安訴訟中的一些指控可能令人震驚，但Coinbase 訴訟並不令人意外。這家總部位於美國的交易所今年稍早已經收到了Wells 通知，這是SEC 在採取行動之前發出的警告。
事實上，在SEC 向Coinbase 提起訴訟之前，Coinbase 就已經向SEC 提起了訴訟。周圍發生的事情……似乎是這樣。
6 月6 日，SEC 宣布以Coinbase 涉嫌證券違規為由，指控其作為未註冊交易所運作。
美國證券交易委員會(SEC) 在6 月聲稱：「雖然口頭上表達了遵守適用法律的願望，但Coinbase 多年來一直提供加密貨幣資產交易，這些資產是豪伊測試和聯邦證券法既定原則下的投資合約。” 。
一位律師當時告訴0XZX，雖然Coinbase 和幣安訴訟之間存在相似之處，但它們之間存在「根本區別」。那個區別？ Coinbase 被指控犯有「直接註冊違規案」。
但讓我們談談兩者的相似之處，這讓我們回到主要問題原則。
Coinbase 也使用重大問題來試圖駁回訴訟。它還聲稱，監管機構無法「奪取權力」來監管加密貨幣，因此無權對交易所提起訴訟。
在針對SEC 的案件中（不是SEC 針對Coinbase 的案件，不要讓他們感到困惑）Coinbase 試圖推動SEC 明確加密貨幣監管。然而，美國證券交易委員會(SEC)對此予以反對。
與針對幣安的訴訟類似，此案仍在進行中。
Celsius度的法律困境
與其他案件不同，攝爾修斯面臨的不僅僅是一件訴訟。你準備好喝字母湯了嗎？
聯邦貿易委員會、美國證券交易委員會、商品和期貨交易委員會都對Celsius度提起訴訟，其中一些人點名了前首席執行官亞歷克斯·馬辛斯基(Alex Mashinsky)。
同一天，司法部也對馬辛斯基提起了起訴。
美國證券交易委員會指控這家破產貸款機構及其前執行長未經註冊且「欺詐」加密貨幣資產銷售。
聯邦貿易委員會指責Celsius度聲稱存款是安全的，並欺騙客戶存入加密貨幣。劇透警告：他們沒有。
它還宣布與Celsius度達成47 億美元的和解，但沒有與馬辛斯基達成和解。
美國商品期貨交易委員會指控Celsius作為「未經註冊的Celsius礦池營運商，以商品利益交易為目的招攬、接受和接收資產」並欺騙投資者。
美國司法部專門針對馬辛斯基，後來透露，他們也凍結了他的資產。
司法部聲稱，馬辛斯基與前首席營收官羅尼·科恩-帕文(Roni Cohen-Pavon) 一起「策劃了一項詐騙Celsius度網路客戶的計劃」。
馬辛斯基於九月提出動議，駁回聯邦貿易委員會對他的訴訟。
紐約總檢察長vs Gemini、Genesis、DCG
快說五遍。
早在10 月份，紐約總檢察長就針對Digital Money Group、DCG 首席執行官巴里·希爾伯特(Barry Silbert)、Genesis 前首席執行官邁克爾·莫羅(Michael Moro)、Gemini 和Genesis 發起了“全面訴訟」。
訴訟稱，Gemini 和Genesis 合謀利用Gemini Earn 產品實施兩項計劃，導致去年11 月投資者損失超過10 億美元。
哦，而且Gemini Earn 屬於投資合約的定義。
訴狀稱：「Genesis 實體、DCG、Moro 和Silbert 向交易對手和公眾虛假地保證Genesis Capital ‘資本充足’，並且DCG ‘吸收了Genesis 實體的損失」。
藉此，Gemini「謊稱」向大眾聲稱創世資本貸款帳簿有超額質押，但事實並非如此。
Gemini 利用這起訴訟來表明，它與Earn 用戶一樣，都是「大規模欺詐行為的受害者，並且這些各方在’Genesis 的財務狀況’方面有系統地’撒謊’。」它還反對在訴訟中提及自己的名字。 ，聲稱自己只是受害者，也被「騙了」。
在Earn 計劃受到影響後，Gemini 將目標瞄準了Silbert、Genesis 和DCG。今年早些時候，它也對Silbert 和DCG 提起了訴訟。
另一方面，DCG 聲稱其配合了紐約總檢察長的調查，並且「對投訴的提議感到措手不及」。
是的，這個案子也在進行中。
美國訴薩姆·班克曼-弗里德
好吧，從技術上講，這不是2023 年的法庭案件，因為最初的指控是在2022 年底宣布的，但這絕對是今年審判的最大案件之一，所以我們把最好的留到了最後。
10 月的審判即將結束時，陪審團裁定班克曼-弗里德犯下全部七項欺詐罪。
這次審判持續了一個月，包括Bankman-Fried 的前女友和前核心圈在內的前FTX 內部人士出庭作證，並證明在Bankman-Fried 的敦促下，FTX 在2022 年11 月倒閉之前混合了客戶資產。
審判中還有許多亮點，從陪審員（後來判定班克曼-弗里德有罪）在作證時睡著，到艾里森解釋FTX 和阿拉米達如何利用泰國性工作者試圖賄賂中國官員。
然而，班克曼-弗里德的法庭日子還沒結束，因為他仍可能在2024 年面臨一場以政治捐款為中心的審判。
至少該起訴書是在2023 年提交的
班克曼-弗里德的刑期仍不得而知，不過他已於明年初與劉易斯·卡普蘭法官確定了一個日期，以決定班克曼-弗里德將被關押多久。
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資訊來源：由0x資訊編譯自BLOCKWORKS。版權歸作者Katherine Ross所有，未經許可，不得轉載