CoinGecko最近發布了關於美國監管機構與主要加密貨幣公司和解協議的報告。報告指出，近年來美國監管機構發起了15起超過1億美元的加密貨幣執法行動，並在2023年達成了一系列重大和解協議。其中，Celsius同意支付47億美元的和解金成為迄今為止最大的付款和解金，而幣安和Voyager也達成了數十億美元的和解協議。報告指出，在這些案件中，違反投資者保護、反洗錢不足和違反經濟制裁是主要指控類型。美國監管機構與加密貨幣公司的和解協議呈現上漲趨勢，引起了業界的廣泛關注。
譯文作者| CoinGecko Lim 於謙
編譯| Odaily星報念銀思唐
編按：CoinGecko近日發布了《美國監管機構訴加密貨幣：最大和解金額達12.4B美元》報告，對美國監管機構與主要加密貨幣公司的和解協議進行了梳理，推出了該國Top 15加密貨幣執法行動。 Odaily星球日報據此編譯如下：
美國Top15加密貨幣執法行動
在美國監管機構發起的加密貨幣訴訟中，現已破產的加密貨幣借貸機構Celsius同意支付47億美元，是迄今為止最大的付款和解金。 Celsius於2023年7月與美國聯邦貿易委員會（FTC）就該公司違反了投資者保護的訴訟的達成和解約。不過要指出的是，Celsius度支付和解金的時間被延後到其破產程序之後。
而幣安的43億美元和解協議制定成為第二次重大執法行動。即便如此，對美國監管機構來說，與幣安的和解協議仍然被認為是一次“里程碑勝利式”，因為這是迄今為止的唯一一筆款項由一家運營中的加密貨幣公司支付的剩餘億美元和解金。幣安於2023 年11 月同意認罪，並與包括司法部（DOJ）、財政部和商品期貨交易委員會（CFTC）在內的解決方案涉及的全部美國監管機構的訴訟。
第三大加密貨幣執法行動是針對另一家破產加密貨幣離婚機構Voyager，該公司於2023年10月與FTC達成了16.5億美元的和解協議。與Celsius和解類似，Voyager的和解金支付也被推遲到其破產之後的程序。
其中，美國監管機構發起的加密貨幣訴訟中，有15 起達成了超過1,000 萬美元的和解協議。相較之下，Violation Tracker Data、傳統金融服務業有48 起訴訟和解約金額超過10億美元。
在美國發起的Top 15加密貨幣執法行動中，違反投資者保護、反洗錢（AML）不足和違反經濟制裁是主要的指控類型。
美國主要加密貨幣執法行動何時發生？
在美國15 起最大的加密貨幣執法行動中，近7 起的一半在2023 年完成和解（約47% ）。在中心化加密貨幣交易所FTX 於2022 年11 月崩盤之後，今年全球的加密貨幣產業監管審查增加。
另外值得一提的是，美國監管機構達成的前四大加密貨幣訴訟和解約均於2023 年發生，首先是Coinbase 與紐約金融服務部（NYDFS）達成的1 億美元和解約。
2019年至2022年：美國監管機構贏得8起主要加密貨幣訴訟和解決方案
2019年底，美國監管機構與EOS背後公司Block.one（現已更名為B1）達成重大首次加密貨幣訴訟和解約。當時美國證券交易委員會（SEC）與Block.one就有關該公司出售未註冊證券的指控達成2,400萬美元和解。
美國SEC 在2020 年又贏得了兩起重大的加密貨幣訴訟，其中ICO 發行方BitClave 在5 月以2934 億美元達成和解，Telegram 在6 月以12.4 億美元就其子公司TON 發行人推出了Gram 代幣發行這12.4億美元和解金包括12.2億美元的非法收入和1,850萬美元的民事收入。
在2021年的多頭市場中，美國監管機構再次對知名產業參與者採取了三次主要加密貨幣執法行動。 8月，加密貨幣交易所Poloniex和BitMEX分別以1,039萬美元和1億美元與監管機構達成和解。 10月，穩定幣發行商Tether 與CFTC 達成了4,100 萬美元的和解協議，並聲稱USDT 完全由美元資產支持。 CFTC 也與Tether 的母公司Bitfinex 達成和解，就非法交易指控罰款150 萬美元。
2022年，加密貨幣加密貨幣交易所BlockFi與美國SEC和北美證券管理員協會（NASAA）達成了1億美元的和解協議，同年加密貨幣交易所Bittrex與華為達成了2,900萬美元的和解協議。
15起加密貨幣執法行動分別由哪些監管機構主導？
迄今為止，7家發起加密貨幣訴訟的美國監管機構已與大型產業參與者達成15次和解案。僅美國SEC就主導或共同主導了8起加密貨幣訴訟，這些訴訟在迄今為止排名前15位的和解案中居前列，但值得注意的是，SEC 並沒有參與2023 年11 月協調的幣安和解案。
其緊接著的支持和CFTC，雙方分別牽頭參與了3起加密貨幣訴訟和解，還有2起由FTC主導。同時，美國司法部、紐約金融服務局和NASAA分別主導或共同主導了1起重大的加密貨幣行動和解決方案。
美國監管機構與加密貨幣公司達成的Top 15和解協議
2023年11月24日，加密貨幣公司與美國監管機構之間的訴訟和解Top 15如下：
研究方法：根據2019年至2023年11月24日的官方公告，該研究調查了聯邦法院案件中的加密貨幣公司與美國監管機構的結算金額和結算金額。結算年份根據公告各自的日期進行歸屬，其中不包括對個人的指控。
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