HOUNAX是一家涉嫌詐騙的虛擬資產平台，涉及158名香港投資者損失了1.55億港元。警方和證監會已採取行動，對HOUNAX進行調查，並對其列入可疑虛擬資產交易平台警示名單。同時，證監會也在加大審核虛擬資產交易平台的申請者。除了HOUNAX之外，JPEX和FUBT等交易平台也在被監管調查之中。證監會透過發布不同名單，希望提高對虛擬資產交易市場的透明管理和投資者提示，確保市場的合規運作。虛擬資產交易平台申請者需要滿足嚴格的條件，並經過證監會的審核才能取得執照。
作者：偉林
繼JPEX 9月涉足宣傳被香港監管調查後，另一家虛擬資產平台HOUNAX涉詐騙被查。香港警方11月29日通報，158名香港投資者被無牌HOUNAX引誘投資，損失約1.55億港元（1.37億元）。
HOUNAX曾以高達40%的回報率吸引投資者，但今年9月，有投資者發現提款困難，徹底完全無法提款。 11月1日，HOUNAX被香港證監會列入「可疑虛擬資產交易」 「平台」的警告清單中，該清單旨在為投資者提示風險。
警方展開工作後，證監會稱，將迅速展開執法行動、資訊公開及投資人教育等保護措施。
同時，證監會也在加大審核VASP（虛擬資產交易）牌照的申請者。目前，證監會已將OKX申報的8家平台或公司列入「虛擬資產交易平台申請者名單」內，該名單有意向證監會申牌的虛擬資產交易平台公開。
HOUNAX 致158 人損失1.55 億港元
HOUNAX 詐騙的受害者數量在香港警方的雙重設備中呈現增長。
11月27日，警方的受害者數為131名，損失金額為超1.1億港元。 11月29日的二次通報中，受害者數已增加至158名，損失金額增加至1.55億港元。香港證監會會（證監會）披露，已知受害者年齡在19歲至78歲之間，受害者的損失金額從12000港元至1000多萬港元不等，一名69歲退休女子損失了1200萬港元，成為此案件的最大個人損失者。
據查，HOUNAX表示投資經理透過WhatsApp群體吸引用戶，該平台曾以40%的高額回報用戶吸引投資平台內部的加密貨幣資產，但當用戶拿出資金時，對方會拒絕或提出高達80%的費用驗證費，療法最終無法提款，而平台也無法打開。
11月27日，香港證監會（SFC）行政總裁梁鳳儀稱，SFC在9月底時開始有關收到HOUNAX的首次投訴，10月收到的投訴持續增加。
11月1日，HOUNAX被列入證監會的「可疑虛擬資產交易平台」名單上，備註資訊為「該公司聲稱自己是一個加密貨幣交易平台，與一家金融機構和一家創投公司有業務合作，但事實並非如此。它似乎是針對香港投資者，在其用戶登錄頁面以及Facebook、X（以前稱為Twitter）和YouTube上的“Hounax Hong Kong”社交媒體頻道中預先填充了+852字段”。
目前網路上仍有HOUNAX 宣傳稿，該平台聲稱「由產業領導者聯合原Coinbase 技術團隊共同創立，註冊於澳洲墨爾本，並在新加坡、澳洲等多個國家設立營運分部，擁有美國和加拿大MSB合規牌照」。從目前結果來看，這顯然是虛假宣傳。
證監會稱，在接到投訴後他們開始調查，並與警方分享了情報。香港警方披露，在整個事件中，HOUNAX所謂的投資經理或服務員最終都會消失得無影無踪，投資者也被踢出群體，平台徹底跑路。
HOUNAX案發後，證監會對一切違規虛擬資產平台“零容忍”，會迅速推出保障措施，包括執法、發放消息及投資者教育。由於事態嚴重，11月28日，香港特首李家超就HOUNAX涉嫌詐騙事件也做出回應稱，港府的監管非常重要，要保障投資者利益，同時打擊無牌平台。
兩年內9家平台上載SFC「黑名單」
事實上，自今年JPEX暴雷事件後，證監會就提示虛擬資產投資人查看其旗下的「可疑虛擬資產交易平台」警示名單，風險明顯。
JPEX早在去年7月8日就列入了該年度名單中，9月，該平台被證監會指稱虛假宣傳合規及違規向香港市民提供服務，警方介入調查後，有66名涉案者被證監會指稱虛假宣傳合規及違規行為控制，其中引人注目的人是香港本土有名的「加密貨幣KOL」，還有線下的OTC 商家。
SFC公開9家疑虛擬資產交易平台
目前在證監會的可疑虛擬資產交易平台警示名單中，已有9個家平台在列，被登記的時間從2021年11月至2023年11月。今年以來，有5個家平台被列入該警示名單中，3家為11月被證監會標記，其中就包括涉險騙局被查的HOUNAX。
而今年9 月22 日，華人幣圈熟悉的名字「富比特（FUBT交易所）」也被證監會的「黑名單」上，備註為「該公司聲稱自己是加密貨幣交易平台，並提供了一個比喻的」香港電話號碼，稱在香港有業務」。
目前，FUBT 標記「hk」後綴的網域名稱已無法存取。而FUBT 在第三方加密貨幣資產數據平台CoinGecko 註冊為「一家中心化加密貨幣交易所，成立於2017 年，註冊於香港」。
CoinGecko顯示，目前，該交易所有4種幣種和5種交易對，24小時交易量為0.00美元，過去24小時內變化為0%，「目前無法取得FUBT的外匯存底數據」。
8 家平台進入VATP申請者名單
除了「疑虛擬資產交易平台」1 張「黑名單」外，證監會上還有4 個名單：獲得許可的虛擬資產交易平台名單，虛擬資產交易平台申請者名單，牌照申請許可被退回、拒絕或撤回的申請者名單，關閉虛擬資產交易平台名單。
目前，證監會以「4+1」名單的方式實現針對虛擬資產交易市場的透明化管理和投資者提示。其中，OSL 和HashKey 是香港唯二的「獲得許可的虛擬資產交易平台」，即獲得了證監會正式發牌。證監會同時提醒，發布此名單並不保證這些虛擬資產交易平台的表現或信譽。
而在「虛擬資產交易平台申請者名單」中，已有8 個家平台在列，其中包括OKX、BGE、HKbitEX、HKVAX、VDX、Meex、PantherTrade 和VAEX。 SFC 提示，該名單的設置是為了讓公眾能夠了解虛擬資產交易平台是否向證監會申請牌照，以識別虛擬資產交易平台是否做出了不真實或虛假性的不實陳述。
證監會也在「虛擬資產交易平台申請者名單」前提示，該名單上市的牌照申請尚未獲得證監會批准的虛擬資產交易平台業者申請人（VATP 申請人）。這意味著，該名單上所有申請者尚未獲得證監會許可或受其監管，也可能不符合證監會的要求，仍需等待進一步審核。
在一份這份申請名單中，除OKX外，少數申請者有香港本土母公司背書。以VDX為例，其母公司為香港家第一家獲頒虛擬資產牌照的本土券商證券參股的公司。此外，富途控股旗下子公司獵豹交易在香港創立的虛擬貨幣交易所PantherTrade也有一定名單中。
近幾年來，OKX 與華語用戶更加熟悉，也更加重視加密貨幣資產的虛擬資產交易平台。為了更進一步佈局香港業務，該交易所於3 月成立了香港子公司，組建了超過20 人的專責團隊負責香港合規進程，團隊成員均來自SFC、SEC、國際律師事務所或持牌金融機構。
為尋求合規持牌，OKX也對自身業務進行了調整，包括以符合SFO MIC標準進行架構調整、上幣調整、加強整體市場監控流程、儲備證明等。此外，香港虛擬銀行眾安銀行（ZA Bank）表示，已為「OKX 香港」開立營業帳戶，將為該交易所提供基本的商業銀行服務，相當於其日常銀行理財需求。
退審及結業名單尚處空白
VATP申請人名單可視為作證監會針對虛擬資產交易平台監管透明化的進程之一。證監會曾在JPEX暴雷後表示將提高透明度，並公開相關虛擬資產交易（VASP）牌照申請情況的資訊。
今年6月1日，香港成都為虛擬資產交易（VASP）市場執行發牌制度，即在港經營的虛擬資產交易平台必須申請到牌照才能正式運營，而VASP牌照申請、通過的過渡期將自6月1 日開始持續一年。
今年中，符合資格的即可獲得證監會發牌，不符合資格的須在香港結束營業，退出香港市場，這也是「4+1」名單中另外2個名單的內容。
目前，「牌照申請被擱置、拒絕或撤回的申請者名單」和「關閉虛擬資產交易平台名單」中尚處空白，相信隨著VASP牌照申請及審核的進程，這些名單將逐漸被填充。
在全新的VASP制度下，申請VASP牌照對公司及其人員有非常高的要求。
申請者的公司必須有在香港成立的公司，需要持有不低於500萬港元的註冊資本，流動資金需達到300萬港元以上。此外，具備香港信託TCSP須牌照，用於虛擬資產託管。
在人員方面，VASP的申請人須符合證監會的適當人選測驗。除滿足公司資格、公司人員要求外，還要滿足合規要求，包括整理資產、了解你的客戶程序（KYC）、打擊洗錢/恐怖分子資金行為、預防市場詐騙及違規活動、會計及審計、避免利益衝突及網路安全等。
儘管沙烏地阿拉伯OKX、BitMEX、Huobi、Gate等華語用戶熟悉交易平台以及綠地金融等傳統機構都公開表示過在為香港申牌做準備。但從目前的結果來看，只有OKX、VAEX等8家平台被列入了申請者名單中，足見VASP牌照的難拿程度。
根據一位產業內部人士估計，申請VASP的整個過程的成本可能高達6,000萬港元。這意味著，從申請持牌到獲得執照，意識到在港合規的加密貨幣資產交易平台將要打一場持久戰。
而在申牌期間，證監會與香港警方已兩度公開出手，打擊在港涉嫌涉嫌虛假宣傳、詐騙等違法行為的平台，以在正式發牌前清掃市場。證監會進駐機構部發牌科主任兼金融科技組主管黃樂欣也對外表示，即使申請牌照一年寬限期結束，也不能保證詐騙不會發生，騙案出現的主因並不等於寬限期本身。
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