美國監管機構多年來對加密產業持不友善態度，但在2023年開始加強打擊。針對加密借貸公司FTX、Genesis和Gemini發起執法行動，指控其違規操作。大多數黨鞭和律師事務所表示，監管機構過於嚴厲，而主要加密公司如幣安、Kraken和Grayscale也受到訴訟指控。 2023年，法庭紛紛支持或駁回SEC的訴訟，區塊鏈產業開始轉向核心監管問題，預示加密產業的轉捩點。不過，一些加密大佬也在面臨刑事指控和管理困難，預示加密產業也將面臨挑戰。
來源：解密
編譯：比推BitpushNews Yanan
多年來，美國監管機構對加密產業大多言辭不善，態度極為友善。 2023年，他們終於開始動真格了。
在加密派對FTX於2022年11月因管理混亂、涉及刑事犯罪而倒閉後，華爾街的最高監管機構——美國證券交易委員會(SEC)拿出了充分的理由來打擊一個充斥著騙局、欺詐者和詐騙犯罪」的行業——用SEC 主席Gary Gensler 的話來說。
但是，打擊行動是不是太過頭了？
包括支持加密貨幣的大多數黨鞭湯姆·埃默（Tom Emmer）指責一些美國國會議員批評監管機構「扼殺了全球最大經濟體的創新活動」。
祈願人Patrick McHenry指控Gensler想要「扼殺」加密產業。甚至連法院也波士頓擊垮SEC「武斷、任性」地拒絕了加密資產基金管理公司灰度所提交的將其加密貨幣基金作為ETF的申請。
Ramo Law PC 律師事務所的合夥人Anthony Glukhov 在接受媒體採訪時表示：「SEC 對眾多加密交易所的攻擊，似乎是一項竊為之計劃，旨在利用法律的不透明性，透過執法來推進政治上的，但可能與委員會所主張的消費者利益不太一致。”
但不僅是SEC對主要加密公司窮追不捨：商品期貨交易委員會（CFTC）和美國司法部也在積極追究加密資產領域涉嫌違規者的合規責任。
Gensler在2021年表示，加密產業需要保護消費者權益。當FTX在11月突然破產，其現已被定罪的老闆Sam Bankman-Fried在一個月後被捕時，監管機構迅速加強了打擊。
2023 年1 月，監管機構對Genesis 和Gemini 啟動了第一波執法行動。截至11 月下旬，全球最大的加密貨幣交易所創始人趙長鵬(CZ) 已辭去幣安一職，並揭露洗錢違規行為行為認罪。
一系列監理對決的整理如下：
一月：SEC打響了年度監管之戰第一槍
SEC 在新年伊始就迅速採取行動，對加密借貸公司Genesis 和加密資產交易所Gemini 提出指控，稱它們在未註冊的證券發行中向市場萬投資者募集了價值數十億美元的加密貨幣。
Gemini領導人TylerWinklevoss回應稱，SEC的行動「完全適得其反」。
數位貨幣集團（Digital Money Group，DCG）的子公司Genesis在當月破產申請破產，揭露了其與倒閉的加密風險基金三箭資本的關係。該公司是Gemini獲利計畫（Earn program）的創業，但在2022 年FTX 倒閉後，它凍結了平台提款。
月末，穩定幣政黨Circle宣布放棄通過90億美元的SPAC合併的上市計畫——這表明加密資產公司的監管環境開始惡化。不過，Circle的一位成員告訴媒體，該公司並交易失敗最終歸屬於SEC，並堅稱圈子從未指望這一過程會「快速而簡單」。
在一個月下旬，加密借貸公司Nexo 成為焦點。這是Celius 和BlockFi 繼破產之後，最後徹底關閉的加密資產借貸機構。 1 月19 日，SEC 與Nexo 就指控完成和解。涉嫌被澄清為未註冊的證券，Nexo 同意支付4500 萬美元的罰款。
二月：Kraken暫時逃過一劫
Kraken 成為了下一個。
2月9日，SEC指控這家美國大型加密貨幣交易所未能登記其加密資產質押服務的發行和銷售活動，違反了證券法。 Kraken支付了3000萬美元的罰款，但承認或否認SEC 的指控。
幾個月後，在接受媒體採訪時，該交易所首席法務官Marco Santori 表示，在加密行業工作中，被監管機構關注是意料之中的事。他說：「如果SEC 或聯邦監管機構從未找到你，那可能是你不夠努力。」然而，這不是SEC 在2023 年最後一次敲響Kraken 的大門。
月，SEC也向金融科技公司Paxos發出Wells通知（譯者註：Wells通知是SEC在對上市公司進行民事訴訟前發出的通知）。收到Wells通知的上市公司可以在收到正式訴訟前跟SEC進行溝通和協商），警告該公司，SEC將其參與鑄造幣安美元（BUSD）穩定幣的行為採取法律行動。 SEC指控該數位代幣是一種證券，而Paxos則強烈否認這一點。 ，Paxos停止鑄造該代幣，並表示將終止與Binance的合作，認為訴訟已做好準備。
三月：CFTC 首次對幣安提起訴訟
CFTC 是第一個針對全球最大加密交易所幣安提起訴訟的美國監管機構。它在聯邦法院指控幣安老闆長鵬公司及其自2019 年7 月以來允許美國人交易加密貨幣選擇權，違反了交易和衍生性商品規定。
當時，趙長鵬第一次使用他現在著名的數字「4」來駁回這些指控，稱其為FUD（恐懼、不確定性和懷疑）。
這一年裡，趙長鵬經常使用數字“4”，包括在媒體上“不懷好意”的報道時。當時，《華爾街日報》報社等引述簡訊稱，幣安迴避美國政府的追蹤與監管。
CFTC的行動時刻牽動監管機構對加密行業最大參與者的打擊進入了一個關鍵。此外，美國聯邦貿易委員會對幣安及其創始人提起刑事指控。
四月：Bittrex 再次成為目標
4月份，SEC對加密貨幣交易所Bittrex提起訴訟，指控其未註冊為證券交易所、交易所和清算機構，並在2017年至2022年期間獲得至少13億美元的非法收入。
此行動的意義重大，加密貨幣監管機構首次將加密領域一些耳能詳的資產挑出來，即未註冊證券。 OMG Network (OMG)、Dash (DASH)、Monolith (TKN)、Naga (NGC)、Real Estate Protocol (IHT) 和Algorand (ALGO) 都被列入了「黑名單」。
Bittrex 在聲明中稱，它曾要求SEC 明確哪些幣種屬於證券，但沒有得到回應。 3 月，該公司關閉美國業務。 8 月，該交易所和解，但只是其同意拆分的開始。到11月，該交易所將在全球範圍內停止營業。
六月：SEC祭出重拳
到了夏天，加密產業的聚會也發起了訴訟。繼CFTC在3月起訴Binance之後，SEC又在6月向加密產業的聚會發起了訴訟，劍指Binance和Coinbase。
儘管兩起訴訟指控的事實有所不同——尤其是監管機構指控幣安欺詐，但並沒有對Coinbase提出相同的罪名指控，但這兩起訴訟在同一周提起可能並非巧合。
另一個關鍵區別是在幣安的訴訟中，趙長鵬作為主要防禦被提及；而Coinbase 首席布萊恩·阿姆斯特朗在其交易所的訴訟書中僅被提及一次。
在針對Coinbase 的訴訟中，SEC 指控未將自己註冊為全國證券交易所、巴基斯坦商會和法蘭克福機構，並透過其質押服務提供和銷售未註冊的證券。該公司回應稱，公司已“表示”出對合規的承諾”，而SEC的“只執法不監管的方式”正在“損害美國的經濟貿易”。
與針對Bittrex 的訴訟一樣，SEC 在針對Coinbase 的指控中再次將一些目標瞄準了單一數位資產，只是這一次，它首次點名了最大的加密幣種。涉嫌的代幣非法名單包括Polygon (MATIC) 、Solana (SOL)、Filecoin (FIL) 和Cardano (ADA)。
SEC 仍在訴訟中將CosmosHub (ATOM)、The Sandbox (SAND)、Decentraland(MANA)、Algorand (ALGO)、AxieInfinity (AXS) 和COTI (COTI) 列為未註冊證券。
受此影響，Solana基金會站出來為自己辯護，強烈否認SEC將Solana定性為證券的舉動。 PolygonLabs也聲明發表稱，MATIC「可以被廣泛使用，但僅限於美國以外的區域」。
這些訴訟在加密產業引起了軒然大波，尤其是針對Coinbase的攻擊。一群區塊鏈團隊對外公開信函，聲稱監管機構試圖“竊取國會的權力”，並要求主辦該案的法官駁回此案。
華爾街明星Cathie Wood表示，SEC“試圖把Coinbase和Binance視為同一類對象，但實際上它們在許多方面都有所不同”，並聲稱Coinbase的訴訟沒有那麼嚴重。
Cathie Wood 的上述攻擊同樣出事有因——幣安已被警惕關注已經有一段時間了。 SEC 在其訴訟中對幣安提出了嚴厲的指控，並明確指出了一點：其涉嫌欺詐和資金混同。
最令人震驚的是，SEC還稱，目前數十億美元的客戶資金流入了趙長鵬所控制的公司的銀行帳戶。
幣安和趙長鵬最終與CFTC 達成和解，並面臨更嚴重的刑事指控。
七月：Celsius和LBRY成為監管焦點，但Ripple得到片刻喘息
幾乎所有監管機構都在7月（以及Celsius倒閉一年後）對加密借貸公司Celsius進行了追蹤。該公司前創始人亞歷克斯·馬辛斯基（Alex Mashinsky）被捕，並以4000萬美元的保釋金獲釋。
美國司法部、SEC、聯邦貿易委員會（FTC）和CTFC 均對Mashinksy 提起了訴訟。此過程中飽私囊。他之前已經被逮捕，但在同意支付4000萬美元個人金後才獲釋。此後，他的資產被凍結，目前正在等待接下來的審判。
LBRY, Inc.（同名區塊鏈發布平台專案方）在與SEC 進行長期鬥爭後不得不停止營業。監管機構該公司出售其代幣認為其專案融資的行為表示不滿，認為這違反了證券法。
但是，「加密監管之戰」也並非側面倒。 7月份，大家見證了SEC在完全嘗試「透過執法者進行監管」的過程中首次遭遇重大鬥爭。
Ripple是一家加密支付巨頭公司，其創始人也發行了XRP加密貨幣——迄今為止仍然是市值最大的加密幣種之一。 7月13日，Ripple在與SEC的鬥爭中取得了令人欣喜的巨大成就勝利。
例如，SEC 曾於2020 年對Ripple 提起了一項13 億美元的訴訟，指控這家金融科技公司涉嫌不當投資者，並於2020 年以XRP 的形式出售未註冊的證券。然而，法官裁定支持Ripple。聯邦地區法官Analisa Torres認定，向散戶投資者程序化銷售XRP（即Ripple在加密貨幣交易所向普通加密貨幣用戶銷售XRP）不屬於證券交易。
同時，法官也裁定，價值7.28億美元的機構銷售合約確實構成了未註冊的證券銷售，因此Ripple已完全擺脫困境。儘管如此，該公司和世界各地的XRP持有者還是慶祝了勝利阿聯酋下架XRP的主要加密貨幣交易所重新掛牌交易該幣種，該幣的價格也隨之飆升。
Ripple的首席法務官StuAlderoty表示，他預計美國銀行將重新使用這家金融科技公司的循環流動性（ODL）產品（譯者註：ODL是Ripple提供的一種基於區塊鏈技術的解決方案，它使得金融機構可以更快速、方便地實現跨境支付和流動性管理。）。
八月：灰階高於SEC
一個月後，SEC在與另一家加密公司的法庭對決中再次失敗下陣來——這對阿聯酋屢戰屢勝的監管機構來說是一個新的碼頭。
Grayscale在與SEC的長期拉鋸戰中取得了勝利。
這家加密貨幣基金管理公司曾向SEC 申請將其比特幣信託基金（Bitcoin Trust）轉換為交易所交易基金（ETF），但遭到拒絕。此外，Grayscale 於2022 年起訴了SEC。
8月底，法院站在了Grayscale的一邊，美國哥倫比亞特區巡迴上訴法院法官更換了SEC阻止其ETF計畫的決定。法官表示，拒絕Grayscale的申請是“武斷和反复無常的”，因為監管機構已經批准了類似的產品——加密期貨ETF。
加密市場認為這項裁決是正面的，比特幣的價格也因此上漲。分析師表示，將有助於批准已經久期的比特幣ETF。
同時，Bittrex 同意支付2,400 萬美元的罰款，以結束SEC 指控其涉嫌銷售未註冊證券一案。 Bittrex 既沒有承認也沒有否認相關指控。
九月：幣安反擊
9 月，幣安其老闆趙長鵬對SEC 進行了反擊，要求撤銷其6 個月的訴訟。簡單來說，幣安的法律顧問認為，SEC 從未對加密產業給予明確的指導原則，因此超越了其監管權。
該交易所還辯稱，監管機構試圖「擴大其全球管轄權」。而SEC則表示，美國客戶將繼續使用幣安的全球服務——儘管這是不被允許的。
CFTC前出庭律師BradenPerry表示：「華爾街的最高監管機構’經常認為’，如果這些公司為美國居民提供服務，或者其活動對美國市場有重大影響，那麼無論這些公司位於何處，都必須避開美國證券法。”
十月：Genesis的監管爭議仍持續
紐約總檢察長辦公室於10月對Genesis Global Capital、Gemini Trust和Digital Money Group (DCG)提起訴訟，指控這三家公司「欺騙投資者，並試圖隱匿超過10億美元的損失」。
紐約州總代理長Letitia James在聲明中表示，由於這三家公司涉嫌詐騙23.2名客戶，涉案金額達10億美元，「中產階級投資者因此遭受損失」。
DCG的一位代表表示，他們提起這些指控進行抗爭。
十一月：再見，趙長鵬
上個月，美國政府終於將FTX創始人SamBankman-Fried和Binance創始人趙長鵬，加密行業的大佬定罪，加密監管之戰達到了巔峰。
11月3日，陪審團判定Bankman-Fried犯有七項詐欺和共謀罪。儘管Bankman-Fried的律師宣誓要對罰款提出上訴，否則繼續對指控進行抗爭，但該死刑已經將這一系列FTX監管大戲畫上句號。
幾週後，幣安執行長趙長鵬同意在與美國司法部達成和解協議後，辭去加密公司的職務。此前，美國司法部對該公司進行了長達數年的調查。趙長鵬同意支付43 億美元的罰款，公開的洗錢指控表示認罪。
就在同一時間，SEC今年第二次對Kraken發動訴訟，指控這家位於舊金山的加密貨幣交易所將客戶資產與公司資金混在一起——甚至挪用客戶帳戶支付一些帳單。
監管機構還稱，Kraken涉嫌出售未經註冊的證券（該交易所對此堅決否認），將投資者的資金置於風險拍賣中。 Kraken表示將「維護自己的立場」。
十二月：
對幣安的前老闆趙長鵬來說，過去的一年意義重大。一位美國法官禁止這位名聲掃地的加密大佬離開美國，稱由於他“在國外擁有巨額財富”，他的離境構成了“極極”巨大的潛逃風險”。趙長鵬的宣判將於明年進行。
但是，接下來會發生什麼事？並非所有人都認為加密產業在2024年將繼續面臨重重困難。區塊鏈協會（區塊鏈Association）代表Kristin Smith表示，加密領域很可能正在「轉向核心監管」問題」。
「FTX 的判決和司法部對幣安案件的解決，應該能夠為華盛頓方面撥開迷霧，」她說。
「2024年將是加密產業的轉捩點，」她補充道。
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