《財星》雜誌最近的一篇報導顯示，紐約金融服務部(DFS) 將宣布與加密貨幣集團數位貨幣集團(DCG) 的子公司Genesis Global 達成和解。
在與《財富》雜誌分享的聲明中，主管艾德麗安·哈里斯(Adrienne Harris) 對Genesis 未能維持功能性合規計劃表示擔憂，稱這表現出對監管要求的漠視，並使公司及其客戶面臨潛在威脅。
Genesis 面臨監管後果
在2021 年底熊市開始之前，Genesis 的貸款業務與對沖基金三箭資本(Three Arrows Capital) 和山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried) 的阿拉米達研究(Alameda Research) 等失敗的公司有關，導致其於2023 年初破產。
隨後，Genesis 因涉嫌提供未註冊證券而被美國證券交易委員會（SEC）和紐約州總檢察長辦公室起訴。
雖然Genesis 並未直接捲入破產或訴訟，但由於母公司更廣泛的困境，該公司遭受了挫折。因此，該公司宣佈於2023 年9 月關閉在美國的場外交易平台。
根據與《財星》雜誌分享的同意令，DFS 對這家現已破產的加密貨幣借貸公司進行了兩次檢查。第一次檢查於2018 年5 月至2019 年3 月進行，發現了該公司反洗錢和網路安全計畫的缺陷。
儘管業務成長顯著，但報告指出，Genesis 幾乎沒有投入精力或資源來解決這些缺陷。隨後，DFS發起執法調查，發現該公司違反了虛擬貨幣和網路安全法規。
在第二次檢查中，DFS發現Genesis提交的可疑活動報告（SAR）不符合監管標準。此外，直到2022 年夏季之前，都沒有向公司董事會轉達任何SAR。
交出執照併罰款800 萬美元
根據報告，紐約DFS 也發現Genesis 沒有按照財政部的要求對員工和第三方服務提供者進行強化篩選。
DFS 還發現網路安全實踐不足，包括未能每年審查和批准實踐以及對敏感資料和非公開個人資訊的保護不充分。作為和解協議的一部分，該公司同意支付800 萬美元的罰款。
根據《財星》雜誌報道，「相對較低」的金額反映了Genesis 在調查期間的配合以及更新程序的努力。然而，Genesis 也同意停止在紐約的所有業務並交出其BitLicense。
針對與紐約金融服務部達成的和解，Genesis 對解決此事表示滿意。
一位發言人向《財富》雜誌分享了他們的觀點，表示該公司已採取重大措施來解決“歷史缺陷”，並很高興能夠解決這些問題。發言人強調，該公司於2023 年9 月自願停止運營，並因與和解無關的原因正在逐步結束業務。
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0X簡體中文版：Genesis 同意與紐約DFS 達成和解，放棄BitLicense 並支付800 萬美元罰款
