美國金融業監理局(FINRA) 透露,大約70% 有關加密的零售通訊違反了其誤導性聲明規則。
根據官方報告,美國金融業監理局(FINRA) 認為,通訊中沒有對數位資產的發行、持有、轉讓和出售方式進行解釋,未能為評估數位資產提供合理的基礎。
誤導性加密貨幣通信
FINRA 的調查結果來自於2022 年11 月啟動的一項檢查,該檢查針對的是積極與散戶投資者就加密貨幣資產和相關服務進行溝通的加密貨幣公司,以評估他們的做法。
金融監理機構評估了成員公司分發的500 多份有關附屬公司或第三方提供的資產的通信,以確保其符合FINRA 規則2210。
FINRA 規則2210 禁止虛假、誇大、承諾、無根據或誤導性的通信,也禁止遺漏可能導致通信具有欺騙性的信息。該規則要求經紀交易商與公眾的溝通要公平、平衡。
除此之外,FINRA 還發現,透過附屬機構或會員本身提供的通訊、加密貨幣產品和服務未能實現差異化。絕大多數通訊內容不符合FINRA 規則2210。
FINRA 的建議
金融當局發現了虛假陳述或暗示加密的功能類似於法定工具或同等工具。有些公司將加密貨幣比作股票投資等其他資產,而忽略了比較其不同特徵和風險的合理基礎。
最重要的是,受訪的公司誤導投資者相信聯邦證券法、《證券投資者保護法》(SIPA)下的證券投資者保護公司(SIPC)以及FINRA 規則的保護適用於加密貨幣資產。
FINRA 發現了大量關於加密貨幣如何運作的不明確且具有誤導性的解釋,包括其核心特徵和風險。
監管機構建議考慮公平和平衡的溝通,包括有關波動性、投資者損失整個投資組合的可能性以及指定機構的保護範圍的資訊。
FINRA 建議:「會員公司在製定新的或修改現有的政策和程序時可以考慮本次更新中的信息,這些政策和程序經過合理設計,以根據成員公司的規模、業務模式或實踐遵守相關監管義務。”
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