撰文：Aiying
近日香港政府施政報告公佈「新資本投資者入境計畫」的最低投資門檻為3,000 萬港元,當中申請人須投資最少2,700 萬港元於獲許金融資產及非住宅房地產，以及投入300 萬港元於新的「資本投資者入境計畫投資組合」，以支持創新及科技業和其他重點產業發展。這意味著對於想要移民的人來說，現在可以透過投資這些金融資產來獲得香港居留權了。
而當中獲準投資資產的範圍成為亮點，根據公佈的「獲準投資資產」清單，有限合夥基金（LPF）的擁有權益和由香港9 號牌公司管理的開放式基金型公司（OFC）都被認可為可投資資產。 2024 年【香港常見加密基金形式】（一）有限合夥基金（LPF）
當中我們從「新資本投資者入境計畫」下的合資格集合投資計畫清單中也能看到虛擬資產相關的投資標的南方東英比特幣期貨ETF (BTE087)、三星比特幣期貨主動型ETF (BTF010 )、南方東英以太幣期貨ETF (BTE088) 也在列表當中。
而香港這次的決定可望進一步增強香港本土基金的競爭優勢，並提升9 號牌公司的地位。雖然LPF 條例未明確要求投資經理持有9 號牌，但在香港從事資產管理業務時，根據《證券與期貨條例》，仍需持有9 號牌。而根據艾盈近兩年所收到的諮詢而言，9 號牌（含VA）是目前大部分交易所或私募基金管理行業走出去的第一站，並且成功設立的案例也顯著增長。
今天我們來分享一下香港9 號牌的申請條件和流程：
9 號牌照功能介紹
香港的金融監理機關－證券及期貨事務監察委員會（SFC）提供多種類型的牌照，用於監理金融市場的不同業務。其中，第9 號牌照是專門針對提供資產管理服務的公司。
一、申請香港9 號牌照（證券交易牌照）的公司需符合以下基本資格要求
以下是基本的條件和要求：
法人及業務結構
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註冊法人：申請公司必須是在香港或其他司法管轄區註冊的法人。
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業務結構和運作：公司的業務結構和運作應適合從事資產管理業務。
管理團隊
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負責人員（Responsible Officers, ROs）：至少需有兩位具備相關經驗（虛擬資產）及專業資格的負責人員。
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專業資格：負責人員和關鍵管理人員應具有相關的專業資格及足夠的行業經驗。
財務要求
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資本要求：需滿足特定的最低資本要求。
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財務健全性：公司需證明具有長期的財務健全性和適當的財務管理。
合規和內部控制
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合規框架：建立合規和內部控制框架，以確保業務符合SFC 的規定和要求。
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內部稽核和風險管理：應有有效的內部稽核和風險管理機制。
法律和監管合規
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反洗錢和反恐怖主義融資（AML/CFT）：需建立有效的反洗錢和反恐怖主義融資政策和程序。
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其他法律和監管要求：需遵守與經營業務相關的其他法律和監管要求。
投資者保護
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客戶資產保護：需有措施保護客戶資產，如分離客戶資金和公司資金。
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透明度和揭露：對客戶提供清晰的業務和風險揭露。
持續合規
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定期報告：需要定期向SFC 報告業務和財務狀況。
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監督和審核：需接受SFC 的監督和定期審核。
這些要求旨在確保申請機構具有適當的管理、財務和合規基礎，以從事資產管理業務。
二、申請香港9 號牌照（資產管理牌照）的詳細流程一般包括以下步驟：
步驟1：預備工作
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確定業務範圍：明確公司將從事的資產管理業務範圍。
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評估合規要求：了解並評估遵守香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）規定的合規要求。
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組成管理團隊：確保有合適的負責人員和管理團隊，且符合SFC 的專業資格要求。
步驟2：準備相關文件
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業務計畫書：編製詳細的業務計畫書，包括公司架構、業務範圍、風險管理策略等。
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財務報告：準備財務報告和預算，展現公司的財務健全性。
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合規政策和程序：制定合規政策和內部控製程序，包括反洗錢政策、客戶資產保護措施等。
步驟3：提交申請
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填寫申請表：填寫SFC 提供的牌照申請表。
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遞交文件：將申請表格和所有必要的支援文件一併遞交給SFC。
步驟4：SFC 的審核過程
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初步審核：SFC 對提交的申請資料進行初步審核。
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問詢和補充資料：SFC 可能會要求補充資料或對申請提出詢問。
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面談：在某些情況下，SFC 可能會要求與申請公司的負責人員進行面談。
步驟5：審批並核發牌照
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審批決定：SFC 在審核完畢後做出決定。
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頒發牌照：如申請成功，SFC 將頒發第9 號牌照。
步驟6：持續合規和報告
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定期報告：牌照持有者需定期向SFC 報告業務和財務狀況。
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合規檢查：定期進行內部合規檢查，確保持續符合SFC 規定。
整個申請過程可能需要幾個月到一年不等的時間，視乎申請品質和SFC 的審核速度。為了確保申請流程的順利，建議在整個申請過程中諮詢專業法律和合規顧問。
三、申請時，需要準備一系列關鍵文件和資料，主要包括：
申請香港的第9 號牌照（資產管理牌照）時，需要準備一系列關鍵文件和資料。這些文件和資料是為了向香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）證明申請公司符合相關的業務、財務和合規要求。主要包括但不限於以下幾類：
1. 公司組織及業務相關文件
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業務計劃書：詳細描述公司的業務模式、市場策略、預期客戶群、產品和服務範圍等。
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公司章程和商業登記證明：顯示公司的註冊狀況和法定結構。
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組織架構圖：清楚展現公司的組織架構，包括主要業務部門和管理階層。
2. 管理團隊和負責人員的資料
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負責人員（Responsible Officers, ROs）的履歷和資歷證明：證明他們具有相應的專業資格和行業經驗。
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管理團隊成員的履歷：顯示團隊成員的專業背景和業務能力。
3. 財務文件
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最近的財務報表：展示公司的財務狀況和健全性。
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資本證明：證明公司符合SFC 的最低資本要求。
4. 合規和風險管理文件
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內部控制和合規手冊：包含公司的合規政策、營運流程和風險管理措施。
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反洗錢（AML）和反恐怖主義融資（CFT）政策：顯示公司如何遵守相關的法律和規範。
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5. 客戶資產保護機制
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客戶資金和資產管理政策：說明公司如何分隔和保護客戶資金和資產。
6. 其他支持文件
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辦公地點的租賃合約（如適用）：證明業務營運的實體位置。
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專業顧問的意見書（如適用）：如法律顧問或會計師的意見書，支持申請文件的準確性和完整性。
在準備這些文件時，重點在於展示公司能夠遵守SFC 的所有規定，並具備從事資產管理業務的專業能力和合規架構
四、牌照申請最低資本要求
香港第9 號牌照（資產管理牌照）的資本要求如下：
流動資本：持有第9 號牌照的資產管理公司通常會受到不持有客戶資產的條件限制。基於此條件，公司將免除最低實收資本要求，但需要保持至少HK$100,000 的流動資本。
這意味著，雖然公司免除了實收資本的最低要求，但仍需要維持一定數量的流動資本，以確保能夠滿足營運和合規的需要。這種要求是為了確保公司有足夠的資金來應對業務運作中的各種風險和財務義務。
五、VA9 資管號牌升級（虛擬資產）
香港第9 號牌照（資產管理牌照）的資本要求如下：
在接受證監會《適用於管理投資於虛擬資產的投資組合的持牌法團的標準條款及條件》及其他或可能施加的條件下，容許其管理基金範圍可包含︰
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基金的已述明投資目標為投資於虛擬資產；或
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基金有意將其10% 或以上的總資產價值投資於虛擬資產。
評估公司是否符合以下相關要求︰
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本公司負責人員具管理虛擬資產及高風險﹑高波動性投資相關經驗；
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公司交易員具虛擬資產及高風險﹑高波動性投資相關經驗；
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本公司風控人員具虛擬資產及高風險﹑高波動性投資相關經驗；
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本公司合規人員具虛擬資產及高風險﹑高波動性投資相關經驗；
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公司營運人員具虛擬資產相關經驗；
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公司資訊科技人員或外判供應商具虛擬資產相關經驗；
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公司已有設立基金的明確方向，並已有明確的投資策略等；
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本公司已為擬設立之基金接洽相關供應商；
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相關基金供應商包括交易平台﹑託管平台﹑基金行政﹑審計師等具虛擬資產相關經驗﹑資質﹑牌照( 如適用) 及能滿
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足證監相關要求；
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本公司有足夠內控措施及與供應商之安排以保護客戶虛擬資產；
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本公司有足夠風控及內控措施因應虛擬資產投資相關風險；及
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本公司有足夠電腦保全系統應對相關風險等
相關資訊來源：https://www.sfc.hk/TC/Regulatory-functions/Products/List-of-Eligible-Collective-Investment-Schemes-under-new-CIEShttps://www.newcies.gov.hk/ assets/pdf/scheme-rule-tc.pdf
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