整理：金色財經
去年至今，美國執法部門對加密領域的企業與從業者重拳出擊不斷，羅格斯大學法學院教授表示，這可能是多種因素綜合作用的結果：其一，加密貨幣項目規模的擴大，非法所得也隨之增加。其二，執法機構希望激勵加密產業合規發展。
幣安創始人趙長鵬（CZ）
幣安創始人趙長鵬（CZ）
北京時間2024年5月1日凌晨，趙長鵬在華盛頓西區聯邦地區法院接受判決。 CZ案法官拒絕了司法部推薦的36個月刑期，正式宣布判處CZ監禁期限4個月。法官表示，經過這次慘痛的教訓，相信CZ有能力也有意願改過自新。
CZ在社群平台發文，就其被判處4個月監禁一事進行回應。 CZ在貼文中對大家給予的關心和支持表示感謝，無論是來信、在X平台聲援，或是其他形式，這些都讓他深受鼓舞，保持堅強。他表示將服完刑期，結束這一階段，並專注於人生的下一個篇章(教育)。
此外，CZ表示自己將繼續作為加密貨幣的被動投資者(和持有者)。他指出，我們的產業已進入一個新階段，合規性非常重要。 CZ也談到，整個過程中的一線希望是，Binance一直處於顯微鏡下，而且資金是SAFU的(即安全的)。最後他強調，保護使用者至關重要。
2023年11月，他因未維持有效的反洗錢程序違反《銀行保密法》認罪。
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《趙長鵬可能與「加密無政府主義者」Jim Bell在同一監獄服刑》
《何一緻美國法官的信件全文：一個更真實趙長鵬是怎樣的？ 》
Roger Ver
比特幣早期投資者Roger Ver
北京時間2024年5月1日，比特幣早期投資者Roger Ver被司法部指控涉嫌郵件詐欺、逃稅和提交虛假報稅表。 Roger Ver於本週因美國刑事指控在西班牙被捕。美國將尋求引渡RogerVer到美國接受審判。司法部認為，Roger Ver總共給了國稅局至少4,800萬美元的損失。
據悉，Roger Ver原居住於加州聖克拉拉，擁有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.兩家公司銷售電腦和網路設備。從2011年開始，Roger Ver開始為自己和他的公司收購比特幣，其個人熱衷於推廣比特幣，甚至獲得了「比特幣耶穌」的綽號。 Roger Ver於2014年2月4日放棄美國公民身份，在移居國外後，美國法律要求Roger Ver提交納稅申報表，報告其在全球範圍內資產（包括比特幣）的出售所獲得的資本收益，被要求對這些資本利得繳納稅款。
詳情請點擊：《比特幣早期投資者Roger Ver被美國司法部指控涉嫌稅務詐欺》
Consensys
ConsenSys CEO Joseph Lubin
4月26日，美國SEC向ConsenSys發出威爾斯通知，指控MetaMask以無牌經紀商經營。同日，Consensys起訴SEC，訴訟稱：「美國證券交易委員會非法奪取ETH 的權力，將為以太坊網路和Consensys 帶來災難。」SEC 對以太坊的侵犯權力違背了其過去的聲明，即加密貨幣是一種商品，而不是證券（引用了前董事Bill Hinman 2018 年的演講），也違背了SEC 的姊妹監管機構商品期貨交易委員會（CFTC）對於以太坊的權威。
2024年4月10日，Consensys 收到了SEC 的Wells 通知，表明其打算對該公司透過其MetaMask 錢包產品違反證券法採取執法行動。 Consensys 否認自己充當經紀人，並表示該錢包“簡單且界面”，“既不持有客戶的數位資產，也不執行任何交易功能”。
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《Consensys起訴SEC試圖將以太坊歸類為證券》
Tron創辦人孫宇晨
Tron創辦人孫宇晨
2024年4月17日，SEC修改對孫宇晨的訴訟，表示他在美國多常出行，從而使得法院具備相應管轄權。
SEC聲稱，孫宇晨在2017年至2019年間在美國出差共超過380天，出差地點包括紐約市、麻薩諸塞州的波士頓和舊金山。
SEC稱孫宇晨及其企業透過波場TRX代幣和BitTorrent (BTT)代幣出售未經註冊的證券，並稱孫宇晨參與了「操縱性刷量交易」。
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《SEC：孫宇晨「經常前往」美國美國具有司法管轄權》
Uniswap
Uniswap 創辦人Hayden Adams
2024年4月11日，Uniswap收到SEC威爾斯通知（Wells Notice），創辦人Hayden Adams回應將抗爭到底。
Uniswap Labs 創辦人Hayden Adams 寫道。 “我不驚訝。 只是惱怒、失望，並準備好戰鬥，這場鬥爭將持續數年時間，並且可能會一直上訴到最高法院。”
Uniswap 並未透露Wells 通知的具體內容，但在有關該通知的部落格文章中聲稱UNI 不是證券，也不符合美國對證券交易所或經紀人的法律定義。
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《Uniswap團隊誓言對抗SEC威脅UNI價格暴跌10%》
Terraform Labs創辦人DoKwon
Terraform Labs創辦人DoKwon
2024年4月5日，美國紐約南區地方法院陪審團裁定Terraform Labs和DoKwon對加密資產證券詐欺負有責任。
在4月19日提交給美國紐約南區地方法院的一份文件中，SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁決後支付約47億美元的追繳和判決前利息，以及總計5.2億美元的民事罰款— —Terraform支付4.2億美元，Kwon支付1億美元。委員會、Terraform和Kwon同時提交了民事案件中可能的補救措施簡報，加密公司認為最高民事罰款350萬美元，而Kwon只認為罰款80萬美元。
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《美SEC要求Terraform Labs和Do Kwon上繳53億美元罰款》
《Do Kwon的巨額罰款顯示SEC正加強對加密公司的處罰力道》
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
2024年3月28日，SBF因詐騙數十億美元在紐約被判處25年監禁。 SBF還被罰款110 億美元，其中包括沒收出售私人飛機等資產的協議。
美國司法部表示，SBF應受到嚴厲處罰，理由是曾經估值320 億美元的FTX 因他的瀆職行為而幾乎損失了所有資金。在審判期間，檢察官稱SBF竊取了80 億美元的客戶資金，用於資助創投、房地產購買、政治捐款等。
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《SBF被判25年監禁案情回顧全覽》
Ripple
Ripple執行長Brad Garlinghouse
2024年3月25日，SEC計畫要求法官對Ripple Labs處以20億美元罰款。
4月22日，Ripple Labs在提交的一份法庭文件中，對美國證券交易委員會要求該公司支付近20億美元罰款的要求提出反駁。
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《美SEC計畫要求法官對Ripple Labs處以20億美元罰款》
《Ripple對美SEC提議的20億美元罰款提出反對》
三箭資本、BlockFi
三箭資本聯合創辦人Su Zhu
2024年2月6日，新澤西州破產法院法官Michael Kaplan批准了這兩家公司之間的和解協議，以防止進一步的法律糾紛。
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《三箭資本與BlockFi和解協議已獲美國法官批准》
Kraken
Kraken 聯合創始人Jesse Powell
2023年11月20日，SEC指控加密貨幣交易所Kraken在擔任未註冊經紀人、清算機構和交易商時混合了客戶和公司資金。
聯邦監管機構聲稱，這家總部位於舊金山的公司重複對其他加密貨幣交易平台提起訴訟，違反了聯邦證券法。
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《Kraken被SEC指控營運未註冊平台、不當混合客戶資金》
Gemini、Genesis、DCG
Genesis前CEO Michael Moro
2023年10月，紐約總檢察長針對Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis發起了「全面訴訟」。指控其詐騙超過23 萬投資者，其中至少有29,000 名紐約人，金額超過10 億美元。
詳情請點擊：
《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 億美元詐騙被紐約總檢察長起訴》
Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky
Celsius前CEO Alex Mashinsky
2023年7月14日，Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接連遭SEC、美國司法部、美國商品期貨交易委員會和聯邦貿易委員會的指控。同時，Alex Mashinsky被捕。
2022 年6 月13 日，Celsius 暫停所有帳戶的提領、交易和轉帳。之後Celsius 一邊穩定流動性和運營，一邊表示將探索尋求策略交易以及負債重組等可能性。 2022 年7 月中旬，Celsius 為了所有利害關係人實現價值最大化而申請破產。
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《Celsius遭多方指控陷法律漩渦一文梳理指控細則》
Coinbase
Coinbase CEO Brian Armstrong
2023年6月6日，SEC指控Coinbase作為未註冊交易所運作。
SEC認為Coinbase因一系列「未註冊」的行為違反了《交易法》、《證券法》等法典內容。 Coinbase則認為目前數位資產產業規則不完善，SEC的行為其實是損害了美國經濟競爭力。
詳情請點選：《SEC再出重拳業內人士如何看待Coinbase訴訟案》
Binance
2023年6月5日，SEC對Binance實體及其創始人趙長鵬提出13項指控。
幣安被要求任命獨立合規監察員，向美國政府報告其合規工作；美財政部將在五年內保留對幣安賬簿、記錄和系統的訪問權限；美CFTC對幣安前首席合規官罰款150萬美元。
幣安的總罰款為4,316,126,163美元，其中包含來自美國財政部FINCEN（金融犯罪執法局）的34億美元以及來自OFAC（外國資產控制辦公室）的9.68億美元。
詳情請點選：《美司法部門與幣安糾葛一覽：CZ離職、牢獄之災、天價罰款》
《美司法部門與幣安糾葛一覽》
Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt
2022 年，Ward（左）和McNutt （右）在Geosyn 位於德克薩斯州斯普林敦的工廠。
美國證券交易委員會4 月24 日在德州沃思堡聯邦法院提起訴訟，聲稱Geosyn、其執行長Caleb Joseph Ward 和前營運執行長Jeremy George McNutt 在2021 年11 月至2022 年12月期間透過以證券形式出售的服務協議欺騙了約64 名投資者。
SEC 還聲稱，Ward 和McNutt 挪用了約120 萬美元的投資者資金用於個人用途，例如餐飲、夜總會、度假、槍支、手錶和法律費用，其中McNutt 據稱在一場價值2 萬美元的“拉斯維加斯夜總會婚禮」中使用了該公司的信用卡。此外還包括Ward 的慶祝活動以及價值49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。
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《美SEC起訴比特幣礦商Geosyn 指控其創始人詐欺560萬美元》
