美國證券交易委員會(SEC)在與Ripple的法律鬥爭中又邁出了一步。該委員會對被告關於TerraForm Labs同意判決的信件做出了回應。
SEC 正在成交量土重來嗎?
在信中,Ripple 辯稱其支持反對SEC 的補救措施動議。它指出,Ripple 不適合引用和解協議。這是因為各方出於多種原因選擇和解案件。然而,在訴訟背景下,和解協議在決定補救措施方面的作用有限。
SEC 表示,Ripple 在要求法院將此案的罰款裁定與Terraform 的和解協議聯繫起來時,未能注意到該案被告公司已破產。
它補充說,委員會在同意和解時考慮了幾個因素,並反覆引用它們作為法院根據適用法律批准和解的相關事實。
信中提到,Ripple 不同意任何救濟措施——事實上,他們什麼都不同意。委員會表示,在SEC 對此案的救濟答覆簡報中,資金短缺的被告同意迅速向受害者返還資金,並自願同意停止其違規行為。
法院還說,這些規定無助於決定懲罰和威懾那些不承認或不承認其違反證券法的無可爭議的富有被告所需的罰款數額。法院還說,被告繼續透過從事與最初導致違法行為的行為極為相似的行為來致富。
會達成和解嗎?
SEC 寫道,Ripple 正在將Terraform 的罰款金額與被告的「總銷售額」進行比較。他們辯稱,法院應該施加相同的比例(1.27%)。
該監管機構表示,這不是同類比較。 Ripple 避免將Terraform 和解協議的罰款與違規行為的毛利進行比較。該比率(4.2 億美元/35.87 億美元)更高:11.7%。
根據論點,將其應用於SEC 要求法院退還的8.763 億美元毛利,結果是一個更大的數字,即1.026 億美元的罰款,而不是Ripple 堅持的1000 萬美元的上限。
最後,它陳述了先前提出的理由,即過低的懲罰不能滿足民事懲罰法規的目的。
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