Ripple 首席法律官Stuart Alderoty 在X 上表達了他對聯邦法院對美國證券交易委員會的另一次批評的看法。
在最近的一項裁決中，法院裁定美國證券交易委員會的一項行動違反了 案件 全國製造商協會(NAM) 訴SEC 案，進一步審查該機構的法律決定。
Alderoty 的評測是對法院裁決的回應，該裁決批評SEC 不當撤銷了代理諮詢公司的規則。該規則最初於2020 年制定，但從未按計劃生效。
法院強調，證券交易委員會未能遵循適當的法律程序，特別是《行政程序法》（APA）中規定的程序，該法要求聯邦機構在製定或修改法規時遵循特定的準則。
裁決詳情
這場法律戰的背景圍繞著美國證券交易委員會(SEC) 於2020 年出台的一項規則，該規則旨在規範代理諮詢公司，即向股東提供服務的實體，包括對公司治理問題的投票建議。
該規則旨在對這些公司施加通知和知曉條件，以確保其建議的透明度和公平性。然而，在該規則實施之前，在新的領導下，SEC 決定廢除該規則。
這項轉變發生在2021 年4 月加里·根斯勒(Gary Gensler) 就任SEC 主席時。上任後不久，根斯勒指示SEC 工作人員重新評估2020 年規則，導致該規則被暫停並最終於2021 年11 月撤銷。
在SEC 與NAM 的法律糾紛中，德州地方法院於2022 年6 月撤銷了暫停令。然而，SEC 撤銷了這些規則的關鍵部分，而NAM 則認為這些規則是任意的。 2022 年，法院對SEC 做出了即決判決，NAM 對此判決提出了上訴。
第五巡迴上訴法院於去年8 月聽取了辯論，現已作出裁決。法院認為SEC 的舉動有問題，並指出其決定繞過了APA 的要求，該要求規定在撤銷或修改現有規則之前必須有一段公眾通知和評測期。
Ripple CLO 聚焦SEC 的困境
Alderoty 強調，SEC 在Gensler 的指導下做出的這項決定既不合法，也顯示了該機構監管方式中存在更廣泛的問題。他在評論中強調了直接針對Gensler 領導層的批評，這種趨勢已經持續了一段時間。
另一家法院嚴厲譴責美國證券交易委員會。這次，該機構違反《行政程序法》非法撤銷了代理諮詢公司的規定。法院解釋說，Gensler 親自指揮了這一非法行為。
全國製造商協會訴證券交易委員會案。 pic.twitter.com/NrXrV4x7OG
— Stuart Alderoty（@s_alderoty） 2024 年6 月27 日
法院指出，SEC 的撤銷程序是在Gensler 的明確指示下加速的，這反映了行政權力的過度擴張。這項裁決加劇了SEC 近期面臨的一系列法律挑戰，其決策過程和對法律標準的遵守受到了嚴格審查。
今年3 月，法院批評該監管機構在起訴DEBT Box 的案件中提供了誤導性聲明。此外，兩個月前，上訴法院駁回了美國證券交易委員會的動議，要求審查早先在起訴Aaron Govil 的訴訟中做出的不利決定。
對於Ripple 和其他與SEC 發生法律糾紛的實體來說，這樣的判決意義重大。它們凸顯了SEC 監管實踐中的潛在弱點，可能會影響正在進行和未來的案件。
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