Paxful聯創面臨5年監禁承認未能維持有效反洗錢計劃

作者:Jesse Coghlan,CoinTelegraph;編譯:鄧通,金色財經

Paxful 聯合創始人兼前技術主管Artur Schaback 週一承認未能在加密貨幣交易所維持有效的反洗錢(AML) 計劃,面臨最高五年監禁。

美國司法部7 月8 日表示,該交易所前技術長Schaback 定於11 月4 日被判刑,並將辭去Paxful 董事會職務。

同一天在加州地方法院提交的認罪協議顯示,政府檢察官同意處以500 萬美元罰款,Schaback 將分三期償還——認罪之日支付100 萬美元,判刑時支付300 萬美元,最後的100 萬美元在未來兩年內支付。

3 月底的一份詳細說明其指控的資訊文件稱,Schaback 和一名同謀——僅被稱為Paxful 的「總裁兼首席執行官」——未能按照《銀行保密法》的要求在業務啟動後的90 天內建立有效的反洗錢計畫。

檢察官的文件稱,他還未能製定“了解你的客戶”(KYC)計劃,在人們使用交易所之前對其進行驗證,該計劃至少需要收集姓名、出生日期、地址和“其他身份資訊” 。

司法部在一份聲明中表示:“由於未能實施反洗錢和KYC 計劃,Schaback 讓Paxful 成為洗錢、違反制裁和其他犯罪活動(包括欺詐、愛情騙局、勒索和賣淫)的工具。”

文件還稱,2015 年7 月至2019 年6 月期間,Schaback 和「共謀」允許用戶開設Paxful 帳戶並進行交易,而無需提供「足夠的身份資訊或文件」來驗證身分。

文件稱,Paxful 還向客戶宣傳自己「是一個不需要KYC 和/或允許無需身分證購買的平台」。

臥底執法人員表示,他們透過Paxful 帳戶進行交易,無需KYC。來源:CourtListener

文件指出,當第三方要求制定反洗錢政策時,Schaback 和「共謀」提出了一項「剽竊自其他機構」的政策,他們知道該政策並未「實施或執行」。

該公司還補充道,兩人還「根據Paxful 客戶的交易量及其與Schaback 或「同謀」的關係,對AML 和KYC 政策做出了例外規定」。

Schaback 於2023 年3 月起訴了他的聯合創始人兼Paxful 前首席執行官Mohamad (Ray) Youssef,這使他們陷入了對交易所控制權的爭議,指控他們挪用公司資金、洗錢和逃避制裁等。

Youssef 在2022 年4 月的一篇部落格文章中表示,Paxful 同意法院命令任命Richards、Layton 和Finger 律師事務所的董事Srinivas Raju 為交易所的託管人。

2023 年5 月下旬,Paxful 表示已任命Roshan Dharia 接任臨時執行長。

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