Kraken 的澳洲營運商Bit Trade 因在沒有適當市場決定的情況下非法發放信貸便利而被罰款800 萬澳元。
Kraken 加密貨幣交易所的澳洲營運商Bit Trade 因向1,100 多名客戶非法發放信貸便利而被罰款800 萬澳元（約520 萬美元）。這項處罰與澳洲證券和投資委員會(ASIC) 的案例一致。因此，監管失靈使得Bit Trade 需要承擔違反其義務的責任。
Bit Trade 平台於2021 年10 月引入了保證金延期。透過該產品，客戶可以提供比特幣等數位資產和包括美元在內的各國貨幣的信貸。然而，上述產品從未有目標市場確定（TMD），而這是任何信貸便利的法律要求。
8 月，聯邦法院裁定保證金延期產品被視為信貸安排，並需要TMD。每次在沒有此認定的情況下推出產品，Bit Trade 的行為都違反了其法律責任。
ASIC 因未能保護消費者權益而對Bit Trade 處以巨額罰款
ASIC 主席Joe Longo 表示，TMD 對於保護消費者免受劣質產品的侵害非常重要。他強調，Bit Trade 的產品銷往超過1,100 名澳洲人。這些客戶花費了超過700萬美元的費用和利息。部分客戶將虧損提升至較高水準；其中一名投資者損失約390萬美元。 Longo 表示，罰款是針對Bit Trade 的重大舉措，也是對數位資產公司規則的打擊。
尼古拉斯法官在判決中指出，在ASIC 介入之前，Bit Trade 忽視了其合規責任。他指責該公司提供該產品是因為他們知道自己可能違反了法律。法官在裁決中指出，Bit Trade 的行為似乎是出於盡可能多賺錢的意圖。這證明了該公司合規體系的疏忽。
此次處罰是在ASIC 與數位資產產業參與者進行磋商之際做出的。該委員會一直在製定有關何時對特定數位資產產品進行監管的新指南。此案提醒業界遵守法律標準，優先保護消費者權益。
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0X簡體中文版：澳洲Kraken 業者面臨520 萬美元罰款
