在被指控違反多項證券法後，Robinhood 已同意與美國證券交易委員會(SEC) 達成4,500 萬美元的和解。
在被指控違反多項證券法後，Robinhood 已同意與美國證券交易委員會(SEC) 達成4,500 萬美元的和解。 SEC 的命令發現Robinhood Securities LLC 和Robinhood Financial LLC 違反了10 多項與監管合規相關的規定。
SEC 表示，Robinhood 的兩個實體未能準確報告交易活動、遵守賣空規定並及時提交可疑活動報告。
此外，他們沒有維護適當的帳簿和記錄，也沒有充分保護客戶資訊。調查顯示，2020 年至2021 年間，Robinhood 未能保留客戶的電子通訊資訊。
SEC 還指出，Robinhood 提交了至少11,849 份正式的資訊請求電子藍表，其中包含不準確或遺漏的內容，影響了至少3.92 億筆交易的報告。
2020 年1 月至2022 年3 月期間發現了及時通報可疑活動的問題。此外，Robinhood 在2019 年4 月至2022 年7 月期間沒有實施足夠的身分盜竊保護措施。
該監管機構強調了2019 年12 月至2022 年5 月期間未能遵守旨在規範濫用賣空行為的「SHO 條例」。 2021 年的網路安全漏洞允許未經授權存取客戶訊息，影響了數百萬用戶。
作為和解協議的一部分，Robinhood Securities 將支付3,350 萬美元的罰款，而Robinhood Financial 將支付1,150 萬美元。
兩項處罰均將於1 月27 日到期。消息公佈後，Robinhood 股價小幅下跌1.22%，收在39.59 美元，隨後在盤後交易中小幅回升。
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