線上經紀公司Robinhood 因2019 年至2022 年不遵守規定而被罰款4,500 萬美元。
在1 月13 日發布命令後，美國證券交易委員會(SEC) 因該公司違反十多項成文法律而對該公司處以4,500 萬美元的罰款。違規描述涉及其兩家子公司Robinhood Securities LLC 和Robinhood Financial LLC 的營運。
SEC 列舉多項違規行為
根據美國證券交易委員會的說法，這些公司違反了多項規定，例如未能及時正確報告可疑交易活動以及不遵守賣空法律。監管機構補充說，這些公司未能準確報告交易活動，也沒有有效保護客戶資料。
SEC 補充說，該經紀商在2019 年12 月至2022 年5 月期間未能遵守「監管SHO」規則。該規則旨在防止濫用賣空活動。
監管機構也表示，該公司未能及時通報可疑活動，也未能有效解決影響用戶的安全問題。此安全問題於2021 年11 月發生漏洞，惡意行為者造訪了Robinhood 用戶的約500 萬個電子郵件地址。
SEC 還指控該經紀商對11,849 份電子藍錶(EBS) 資料請求提交了不完整或不準確的答覆。這項EBS 錯誤導致近3.92 億筆交易被誤報。
Robinhood 有不到13 天的時間來遵守規定
4,500 萬美元的罰款由兩家子公司分攤：Robinhood Securities 支付3,350 萬美元，Robinhood Financial 支付1,150 萬美元。 SEC 進一步表示，付款必須在1 月27 日之前支付。
同時，三個月前加州監管機構也發生了類似的情況，當時該公司的加密貨幣領域被罰款350 萬美元。指控是該經紀商的客戶在2018 年至2022 年間無法提取其加密貨幣資產。
儘管存在監管問題，該公司的最新報告顯示其加密貨幣業務取得了重大進展。 2024 年第三季度，該公司的加密貨幣收入飆升165% 至6,100 萬美元，交易量較去年同期成長123% 至1,440 萬美元。
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0X簡體中文版：Robinhood以4500萬美元達成與SEC的和解
