美國SEC對富國銀行和美林提出和解指控，處以6,000萬美元民事罰款

Odaily星球日報訊 根據官方消息，美國證券交易委員會發佈公告，已對富國銀行和美林兩家諮詢公司在現金清算計劃方面的違規提出和解指控。兩家公司同意支付總計6,000 萬美元民事罰款。提出和解指控的原因是其未能採用實施合理設計的書面政策和程序，以防止違反《顧問法》及其下與公司現金清算計劃相關的規則。根據美SEC 的命令，富國銀行顧問公司和美林證券提供銀行存款清償計劃（BDSP）作為大多數諮詢客戶唯一的現金清償選項，並從BDSP 中的諮詢客戶現金中獲得了巨大的經濟利益。兩家公司及其附屬公司設定了BDSP 中提供的利率，並且在利率上升期間，BDSP 與其他現金清算替代方案之間的收益率差異有時會增長到近4%。