機器人諮詢平台Robinhood 已被FINRA 罰款
金融業監管局昨天透露，它已對Robinhood 處以5700 萬美元的罰款。該公司還被命令向客戶支付另外價值1,260 萬美元的賠償以及利息。 FINRA 是交易所市場和Robinhood 等經紀公司的監管機構，此前曾指責這家總部位於加利福尼亞的金融貿易公司在各種可能削弱客戶地位的問題上提供錯誤信息。
監管機構還發現，監管措施嚴重失靈，數百萬用戶受到影響。 FINRA 的執行副總裁Jessica Hopper 解釋說，為了創新而選擇犧牲對法規的遵守是不可能的。霍珀同時兼任FINRA 執法部門負責人，他解釋說，徵收的金額將代表Robinhood 違規行為的嚴重性和蔓延。
“FINRA 考慮了客戶遭受的廣泛而重大的損害，包括從公司收到虛假或誤導性信息的數百萬客戶，2020 年3 月受到公司係統中斷影響的數百萬客戶，以及公司批准交易期權的數千名客戶，甚至當客戶不適合這樣做時，”她指出。
霍珀進一步解釋說，這就是Robinhood 擔心的影響，即20 歲的Alexander Kearns 在去年年中自殺，原因是Robinhood 向這位客戶展示的負餘額不准確。卡恩斯代表了因這種謬論而損失總計超過700 萬美元的幾位客戶之一。在解決方案中，它將被要求盡可能多地償還這些客戶。
2016 年至2018 年期間，Robinhood 批准創建90,000 個新賬戶，儘管該公司可能意識到可能存在身份盜用和欺詐跡象。 FINRA 進一步透露，Robinhood 甚至允許不符合會員標準要求的用戶加入該平台。
FINRA 還發現，從2018 年1 月開始的三年中，Robinhood 未能密切管理用於執行對客戶至關重要的行動的關鍵技術。因此，該公司遭受了一系列中斷，導致用戶無法在極度波動的時候訪問他們的帳戶。
該投資平台最近也因暫停其平台上GameStop 股票交易的事件而受到質疑。 Robinhood 已經表示計劃很快上市。該公司最近幾個月經歷了無法預料的增長，並保證它正在改進其係統並開發其客戶支持，但用戶將如何反應仍有待觀察。
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