美國證券交易委員會(SEC) 今天宣布，它已對James David O’Brien 提起訴訟，指控他實施了一項長達數年的數百萬美元的市場操縱計劃。根據新聞稿，據稱他在不同經紀人以他或妻子的名義協調多個交易賬戶之間的交易。
來自新澤西州吉布斯伯勒的個人利用14 家不同公司的18 個證券賬戶，實施了近五年的欺詐計劃，特別是在2015 年至2020 年之間。美國證券交易委員會的投訴稱，他從整個操作中獲利超過960 萬美元。此外，美國證券交易委員會聲稱奧布萊恩以人為的低價購買了股票，然後迅速以人為的高價出售。
“具體而言，訴狀稱O’Brien 在一家經紀公司的一個或多個“贏家”賬戶中增持了較大的股票頭寸，同時或大約在同一時間在市場另一側的同一證券中下達了較小的訂單。或在另一家經紀公司開設更多“幫手”賬戶，”美國證券交易委員會表示。
當局發現他在欺詐計劃期間進行了18,000 多筆交易，其中75% 的交易產生了涉及賬戶的淨利潤。該投訴是在曼哈頓的聯邦法院提起的。
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該個人被指控違反1934 年《證券交易法》的一些反欺詐條款，尋求永久禁令救濟和民事處罰。
先行計劃收費
兩個月前，美國證券交易委員會指控前量化分析師謝爾蓋·波列科夫(Sergei Polevikov) 實施搶先交易計劃。 Polevikov 在“兩家著名的資產管理公司”工作，這樣的計劃產生了850 萬美元的非法利潤。
至少從2014 年1 月到2019 年10 月，這位前量化分析師享有特權訪問其雇主的證券訂單和交易，目的是按照自己的計劃進行交易。提交給紐約南區美國地方法院的法庭文件稱，波列維科夫在近3,000 次的情況下買賣股票與其雇主交易的同一方。
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0X簡體中文版：美國證券交易委員會指控個人進行1000 萬美元的市場操縱欺詐