香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責花旗環球金融亞洲有限公司，並因一些嚴重的監管失誤被處以3.4825 億港元（約4468 萬美元）的罰款。
根據監管機構的說法，該公司允許其現金股票業務下的各種交易櫃檯傳播貼錯標籤的利益指示(IOI)。此外，他們在2008 年至2018 年期間執行便利交易時歪曲機構客戶。
在花旗亞洲子公司執行並經香港監管機構審查的174 宗便利交易樣本中，有127 宗向客戶提供了不正確的信息、作出誤導性陳述，或者甚至在傳遞訂單前未徵得客戶同意。
監管機構強調，這是公司普遍存在的不誠實行為，如果有內部控制和合規性，可以很容易地避免這種行為。
“CGMAL 失敗的嚴重性暴露了一種鼓勵以犧牲基本誠實標準為代價追逐收入的文化，”證監會首席執行官阿什利·奧爾德(Ashley Alder) 說。
“因此，面對尋求更多業務和增加CGMAL 市場份額的無情商業壓力，欺騙性做法以犧牲客戶的最佳利益和損害市場誠信為代價。”
管理是負責任的
此外，監管機構正在評估公司部分高級管理人員的失誤和失誤，並正在考慮解除他們的監管職責。此外，它將開始對這些花旗管理人員採取紀律處分。
“證監會的一個主要關注點是CGMAL 的高級管理層未能確保維持適當的行為標準和遵守相關監管要求，以及理解管理和監控其業務和風險，”CGMAL 執行董事Thomas Atkinson 說。證監會執法。
“不當行為長期盛行，反映了CGMAL的高級管理層未能妥善履行其管理和監督職責。”
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責花旗環球金融亞洲有限公司，並因一些嚴重的監管失誤被處以3.4825 億港元（約4468 萬美元）的罰款。
根據監管機構的說法，該公司允許其現金股票業務下的各種交易櫃檯傳播貼錯標籤的利益指示(IOI)。此外，他們在2008 年至2018 年期間執行便利交易時歪曲機構客戶。
在花旗亞洲子公司執行並經香港監管機構審查的174 宗便利交易樣本中，有127 宗向客戶提供了不正確的信息、作出誤導性陳述，或者甚至在傳遞訂單前未徵得客戶同意。
監管機構強調，這是公司普遍存在的不誠實行為，如果有內部控制和合規性，可以很容易地避免這種行為。
“CGMAL 失敗的嚴重性暴露了一種鼓勵以犧牲基本誠實標準為代價追逐收入的文化，”證監會首席執行官阿什利·奧爾德(Ashley Alder) 說。
“因此，面對尋求更多業務和增加CGMAL 市場份額的無情商業壓力，欺騙性做法以犧牲客戶的最佳利益和損害市場誠信為代價。”
管理是負責任的
此外，監管機構正在評估公司部分高級管理人員的失誤和失誤，並正在考慮解除他們的監管職責。此外，它將開始對這些花旗管理人員採取紀律處分。
“證監會的一個主要關注點是CGMAL 的高級管理層未能確保維持適當的行為標準和遵守相關監管要求，以及理解管理和監控其業務和風險，”CGMAL 執行董事Thomas Atkinson 說。證監會執法。
“不當行為長期盛行，反映了CGMAL的高級管理層未能妥善履行其管理和監督職責。”
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