FTX事件時間線梳理

簡單整理了一下ftx的事件（多方信息匯總），不得不說整個事態發展真的是充滿反轉…

2017年:

• SBF成立加密貨幣量化交易服務公司Alameda Research

2019年：

• SBF成立加密貨幣交易所FTX

2022年11月2日:

• Coindesk發布了一篇文章，爆出Alameda Research資產負債表中公司的146億美元資產中，有大約40%是FTX 自主發行的加密貨幣FTT及相關貨幣。

  資產負債表上的其他重要資產包括33.7 億美元的“持有的加密貨幣”和大量Solana 區塊鏈（Bankman-Fried 是Solana 的早期投資者）的原生代幣：2.92 億美元的“解鎖SOL”、8.63 億美元的“鎖定SOL”和4100 萬美元的“SOL 抵押品”。其他提到的代幣還有SRM（來自Bankman-Fried 共同創立的Serum 去中心化交易所的代幣）、MAPS、OXY 和FIDA。

  而且能用來及時償還債務現金及等價物只有1.34億美元。 （所以如果FTT下跌，將使Alameda Research的74億貸款面臨清算風險）

• 同時，FTT 高度集中在少數持有人手中，其中FTX 持有了總發行量的74%，幣安持有了6.57%

2022年11月6日：

• cz表示幣安將出售全部FTT（價值21億美元左右）。 FTT幣價下跌

• FTX CEO Caroline 喊話cz 儘管賣，公司願意以22美元全部買回。 FTT幣價回升

2022年11月7日：

• 鏈上數據顯示，FTX流出了近6億美元的資金。雖然偶爾出金速度慢，但依舊能順利提幣

• SBF發文表示FTX 能處理所有出金，讓大家不要擔心。

• cz發文暗諷和美國監管單位關係密切的SBF背地遊說監管單位封殺同行

2022年11月8日：

• SBF發文表示該公司當前有足夠的資金應付所有客戶的提領，強調FTX不會使用客戶的資產進行投資、聲稱手上還有超10億美元的現金

• FTT 幣價跌破Caroline 於6號發文提到的$22價格，加上當日上午不時有提幣速度減慢的消息，市場恐慌情緒加劇，幣價加速暴跌（FTT價格一天跌去75%）

• 晚上11點，SBF發文表示FTX 已與幣安簽署非強制收購意向書

2022年11月9日：

• cz發文回應SBF，說明幣安與FTX簽署的是一份不具約束力的意向書，有打算完全收購FTX 並幫助彌補流動性緊縮，他們將在未來幾天進行完整的盡調。

• SBF已經將8號的那條關於不會動用客戶錢進行投資的推文刪除

• FTX 幣價上漲幾小時後進一步暴跌至2.5美元

2022年11月10日：

• FTX 停止了所有用戶提幣（間接證明FTX 資金的確有問題——也的確有挪用用戶的錢…）

• 幣安發文宣布無法執行收購

• 巴哈馬監管機構凍結了FTX 和Alameda資產，並暫停了FTX的註冊

• SBF 發推道歉，同時也強調此次事件並未波及分公司FTX US

• 在禁止用戶提款的情況下，FTX 唯獨開通了巴哈馬的賬戶，超過1 億美元被釋放給了巴哈馬的大約15,000 名客戶。

2022年11月11日：

• SBF 從FTX、FTX US、Alameda Research 及其直接和間接擁有的子公司辭職

• 曾處理過安然倒閉（美國歷史上第七大破產案）的John J. Ray III 在11月11日凌晨被任命為FTX的CEO

• 晚上11點FTX 集團發布聲明宣佈在美國申請破產，連同破產的還有130多家附屬公司…包括FTX US…

• FTX章宣布申請破產當天遭遇黑客攻擊，資金外流總額6億美金

• 華爾街日報揭露FTX原有160億用戶資產，他們挪用了100億借給Alameda做高風險投資，Alameda 沒能及時在FTX發生流動性危機時償還這筆貸款，導致了FTX的垮台

• 路透社透露，至少有10-20億美金的客戶資金下落不明

• 加密貨幣對沖基金Galois Capital 表示其大約一半的資金（約4000萬美金）被凍結在FTX 中

2022年11月13日：

在FTX危機發酵時，有媒體稱SBF可能也將遭到美國政府調查。但馬斯克在推特上表示，SBF不會被調查，因為他是民主黨的大金主。

2022年11月14日：

• 印尼商品期貨交易監管機構已下令國內加密交易所停止交易FTT

2022年11月16日：

• Zhu Su 披露Ryan Salame 通過FTX 內幕交易個人套現約10 億美元

• 一名Vox 記者暴光了他與SBF 的私人對話，內容展示出了SBF 諸多謊言和令大眾憤怒的觀點

• Genesis 旗下專注服務於機構客戶群體的貸款部門Genesis Global Capital 和Gemini 的Earn 計劃都暫停了贖回和新貸款發放服務

• 據《華爾街日報》援引知情人士報導，加密借貸公司BlockFi 正在準備可能的第11 章破產保護申請，併計劃裁員

• 密借貸平台Salt 業務受FTX倒閉影響，暫停了存款和取款業務

• 澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已暫停FTX Australia 的金融服務牌照，直至2023 年5 月15 日

• 美國加密貨幣友好型銀行Signature Bank 表示，只與FTX 有存款關係，且其與FTX 及其相關公司的存款關係是截至2022 年11 月14 日，不到銀行存款總額的0.1%，在數字資產領域的存款餘額保持穩定

• 在線投資平台Bnk To The Future 宣布因加密借貸平台Salt 對FTX 的風險敞口而放棄對Salt 的收購計劃

• 澳洲加密交易平台Digital Surge受FTX倒閉影響，暫停了存款和取款業務

2022年11月17日：

• Coinbase表示其在FTX 上有1500 萬美元的存款，與Alameda 與FTX 無其他業務接觸

• 淡馬錫發布聲明，其共向FTX、FTX US 投資約2.75 億美元。佔投資組合淨值4030 億新元的0.09%，已決定全部減記。且「目前沒有直接接觸加密貨幣」。

• 孫宇晨發推稱火幣對FTX、Genesis 無風險敞口，與新火科技沒有關係

• 新火科技發推回應：子公司Hbit 在FTX 上有一定資金敞口，在Genesis 無資金敞口

• FTX 新任首席執行官John J. Ray III 在提交的法庭文件中詳述了FTX 一系列管理失誤，其中包括：FTX 內部控制和記錄保存不當，該公司的經審計的財務報表不應該被信任，顧問們正在努力自下而上地為FTX 實體重建資產負債表。截至當天FTX 重組顧問在FTX 離線冷錢包中找到約7.4 億美元加密貨幣，公司資金被用於購買員工房產； Alameda Research 在FTX 自動清算協議的某些方面獲得了「秘密豁免」， Alameda 在FTX 上進行高風險槓桿交易具有優勢。

2022年11月18日：

• FTX Trading 將於11 月22 日在特拉華州破產法院舉行聽證會

• 根據周四向美國特拉華州破產法院提交的文件，FTX Ventures 將其資金分散在Clifton Bay Investments LLC、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc 和一些潛在的附屬公司。在這些集團中，Clifton Bay Investments 和FTX Ventures 是唯一編制季度財務報表的實體。

• 烏拉圭支付平台DLocal 發布的三季度財報，該公司560 萬美元存款困於FTX 中

• 加密貨幣借貸平台Vauld 約有價值1000 萬美元的資產困於FTX 中

• Tiger Global 在減記FTX 投資後試圖為新基金籌集60 億美元資金

• 據提交給特拉華州破產法庭的文件顯示，區塊鏈分析公司Chainalysis、會計師事務所德勤和普華永道、支付提供商Stripe 以及一些律師事務所已確認為FTX 債權人。

• 加密貨幣投資公司Nickel Digital 在FTX 上持有1200 萬美元資產

• 加拿大安大略省教師退休基金（Ontario Teachers’ Pension Plan）將於年底全數減計對FTX 的9500 萬美元投資，佔該基金總資產淨值的比例不到0.05%

2022年11月19日：

• Genesis Block 在FTX 上持有超5000 萬美元資產無法取出，並導致其將關閉場外交易業務。

2022年11月21日：

• 澳大利亞Co Cordis 合夥人、破產律師Stephen Earel 表示債權人從FTX 破產清算中獲得資金或需數年甚至數十年時間

2022年11月22日：

據福布斯援引破產法院相關動議報導，2022 年之前Alameda Research 和FTX 自成立以來的淨虧損高達37 億美元

2022年11月24日：

• 土耳其財政部將沒收FTX 前首席執行官SBF 的資產（含附屬公司的資產），並由金融犯罪調查委員會（MASAK）對其涉嫌欺詐展開調查。

• FTX 要求法院同意讓加密託管公司BitGo 在破產期間保護其約7.4 億美元加密資產，並已在黑客轉走約3.8 億美元後一天（11 月16 日）與BitGo 簽署了託管服務協議，以保存在冷錢包中。

• 知情人士透露：FTX 和SBF 使用與紐約時報關係密切的M Group 作為公關代理

2022年11月28日:

• BlockFi 已連同八家附屬機構在新澤西法院申請破產保護

2022年12月3日：

• 紐約州共同退休基金（New York State Common Retirement Fund）和俄亥俄州教師退休系統（State Teachers Retirement System of Ohio）披露通過私募股權和風險投資公司Thoma Bravo 投資了FTX。

2022年12月4日：

• SBF 接受采訪時表示，客戶存入Alameda 的資金可能在FTX 上進行了重複計算。 （ FTX 成立早期，客戶將資金存入Alameda 賬戶並記錄在客戶FTX 的賬戶上，之後這些客戶的習慣並未改變，可能會導致該筆資金即作為FTX 上的客戶資金，也作為Alameda 的頭寸，使得雙方額資產負債表存在巨大漏洞。）

2022年12月13日：

• SBF 被巴哈馬皇家警察於首都拿騷逮捕（本計劃於明天參加眾議院金融服務委員會主席就FTX崩盤而召開的聽證會）

• 巴哈馬司法部長辦公室指出：該國是在收到了美國有關部門對SBF 正式發起刑事訴訟的通知之後，才按照兩國司法合作條文對SBF 發起的抓捕。巴方還表示，美國司法部希望盡快引渡SBF，而該國也會全力配合。

• SBF在巴哈馬法庭聽證會上表示他不會放棄反對引渡到美國的權利。 SBF 律師要求以25萬美元的保釋金對其進行保釋，並提出佩戴腳踝追踪器的請求，被巴哈馬地方法官駁回其保釋申請。

• SBF 被關押至狐山監獄（Fox Hill）

• 法官Joyann Ferguson-Pratt下令於明年美國東部時間2023年2月8日上午10:00 舉行引渡聽證會。 （由於SBF被認為有潛逃風險，他將至少被關押至明年2月8日）還將在2023 年1 月17 日的聽證會上再次嘗試保釋。

2022年12月14日：

• FTX 的新執行長兼重組官John Ray III 出席了SBF本該線上出席的聽證會。並在會中明確了以下幾件事情：

John Ray III:「 首先，FTX.com 的客戶資產與Alameda 交易平台的資產混合在一起。

其次，Alameda 利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。

第三，FTX 集團從2021 年到2022 大規模的「收購」，期間花費了50 億美元來收購和投資許多公司。其中許多（被收購的公司）可能只值他們支付的一小部分。

第四，（FTX）內部人士得到的資金和貸款超過15 億美元。

第五，Alameda 的商業模式是做市商，需要將資金部署到各種第三方交易所，這本身就不安全。 」

• SBF遭到美國司法部、證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）的一系列指控：2項電匯欺詐陰謀、2項電匯欺詐、1項洗錢（每項最高20年），以及1項商品欺詐、證券欺詐和違反競選財務規定（最高5年）。如果所有八項罪名成立，SBF將面臨最高115年的監禁。

2022年12月17日：

• 美國民主黨三個主要的競選團體均表示正準備歸還從此前SBF 處收到的超110 萬美元政治捐款

2022年12月19日：

• SBF 推翻了反對引渡到美國的決定，轉而選擇面對欺詐指控，但他在當地的律師Jerone Roberts在同一場聽證會上說對此毫不知情。最終，訴訟被推遲，SBF被命令返回監獄。當天晚些時候，Roberts告訴當地媒體，SBF不會反對引渡，本周可能會再次出庭。

2022年12月20日：

• SBF 簽署了開始引渡程序的必要文件。他將於當地時間週三上午出庭，巴哈馬代理懲教專員Doan Cleare 證實SBF 將在本週的第三次法庭聽證會後（同天）乘坐聯邦飛機飛往美國。如果SBF 的引渡繼續進行，他的案件將在紐約南區的聯邦法院審理。

• 在巴哈馬的保釋被拒絕後，SBF可能會在美國境內申請一次保釋。

2022年12月21日：

• SBF於巴哈馬時間12 月21 日18:30（北京時間12 月22 日7:30）抵達巴哈馬私人機場，準備引渡至美國。

2022年12月22日：

• SBF 落地美國紐約州韋斯特切斯特（Westchester）。此外The Block 報導稱，美國紐約南區檢察官Damian Williams 表示，SBF 已被FBI 拘留。

• 據《紐約時報》報導，Alameda Research 前首席執行官Caroline Ellison 和FTX 聯合創始人Gary Wang 已對聯邦刑事欺詐指控認罪，分別面臨最高110年和50年刑期。並在針對SBF 的聯邦刑事案件中進行合作。

• 另據《華盛頓郵報》報導，Caroline Ellison 和Gary Wang 已於週一以25 萬美元的保釋金獲釋。據悉，如果檢方認為兩人對案件有幫助且不違反約定，有望建議從輕處罰（轉為污點證人）。

2022年12月23日：

• 紐約法官Gabriel W. Gorenstein 批准SBF 以2.5億美元保釋並通知SBF 下次出庭時間為2023年1月3日。 SBF 已回到父母家中。

  此保釋金協議實則是一項“出庭保證書”，承諾在等待審判期間遵守特定限制，並在時機成熟時出庭。

  據一位不願透露姓名的法律專家分析，按照美國法律，“擔保”不需要預付，也不需要安排保釋金，只是一份基於被告在需要時出庭的書面承諾。因此只要有人擔保，SBF就可以被釋放，這意味著SBF“跳過”了真正的保釋流程。但是，如果SBF沒有遵守規定，或者沒有出庭受審，那麼將會觸發保證金支付（而清算的第一項抵押品就是SBF父母在帕洛阿爾託的房產）

  因此，2.5億美元算是向美國法院提交的出庭保證金，並且由四個人擔保，其中至少一人不是SBF的家庭成員。然而本文撰寫時，在這份“擔保的保證金協議”上只有兩個人簽字，分別是SBF的爸爸Allan Joseph Bankman和他媽媽Barbara Fried。另外兩個擁有“可觀”資產的人也需要在1月5日前在這份擔保上簽字。

  另據彭博社消息，2.5億美元的超額保釋金更多是為逃避保釋，而造成嚴重財務後果的一種手段，而且通常只需要支付10%左右的資產來支持這個保釋，所以實際上只需要大概2500萬美元的資金支持。

• 保釋要求包括不得進行超過1,000 美元的金融交易，不能開設新的信貸額度，除了鍛煉外不能離開家，並且必須接受藥物濫用和心理健康治療。

… to be continued…