華盛頓特區，2023 年1 月12 日——美國證券交易委員會今天指控Genesis Global Capital, LLC 和Gemini Trust Company, LLC 通過Gemini Earn 加密貨幣資產借貸計劃向散戶投資者未經註冊地發售和銷售證券。通過這次未註冊的發行，Genesis 和Gemini 從數十萬投資者那裡籌集了價值數十億美元的加密貨幣資產。對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。
根據訴狀，2020 年12 月，數字貨幣集團子公司Genesis 與Gemini 達成協議，為包括美國散戶投資者在內的Gemini 客戶提供將其加密貨幣資產借給Genesis 的機會，以換取因為Genesis 承諾支付利息。從2021 年2 月開始，Genesis 和Gemini 開始向散戶投資者提供Gemini Earn 計劃，Gemini Earn 投資者將他們的加密貨幣資產提供給Genesis，Gemini 作為代理促進交易。 Gemini 從Genesis 支付給Gemini Earn 投資者的回報中扣除了代理費，有時高達4.29%。正如投訴中所稱，Genesis 隨後行使其自由裁量權，決定如何使用投資者的加密貨幣資產來產生收入並向Gemini Earn 投資者支付利息。
投訴進一步稱，2022 年11 月，Genesis 宣布不允許其Gemini Earn 投資者提取其加密貨幣資產，因為Genesis 缺乏足夠的流動資產來滿足加密貨幣資產市場波動後的提取請求。當時，Genesis 持有來自340,000 名Gemini Earn 投資者的約9 億美元投資者資產。 Gemini 本月早些時候終止了Gemini Earn 計劃。截至今日，Gemini Earn 散戶投資者仍無法提取其加密貨幣資產。
SEC 的投訴稱，Gemini Earn 計劃構成適用法律下的證券發售和銷售，應該在委員會登記。
“我們聲稱Genesis 和Gemini 向公眾提供未註冊證券，繞過了旨在保護投資者的披露要求，”SEC 主席Gary Gensler 說。 “今天的指控建立在之前的行動之上，目的是向市場和投資大眾表明，加密貨幣借貸平台和其他中介機構需要遵守我們久經考驗的證券法。 這樣做最能保護投資者。 它促進了對市場的信任。 這不是可選的。 這是法律。”
“最近加密貨幣資產借貸計劃的崩盤和Genesis 計劃的暫停凸顯了向散戶投資者提供證券以遵守聯邦證券法的平台的迫切需求，”SEC 執法部主任Gurbir S. Grewal 說。 “正如我們一再看到的那樣，如果不這樣做，投資者將無法獲得做出明智投資決策所需的基本信息。 我們在這個領域的調查非常積極和持續，我們鼓勵任何有關於此事或其他可能違反證券法的信息的人挺身而出，包括在我們的舉報計劃下（如果適用）。”
SEC 向美國紐約南區地方法院提起的申訴指控Genesis 和Gemini 違反了1933 年證券法第5(a) 和5(c) 條。申訴尋求永久禁令救濟、沒收非法所得不義之財加上判決前利息和民事處罰。
SEC 的調查由Jonathan Austin 和Ashley Sprague 在Deborah Tarasevich 和Stacy Bogert 的監督下進行。訴訟將由Edward Reilly 牽頭，並由James Connor 和Olivia Choe 監督。
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