俄亥俄州證券部在針對加密貨幣借貸平台Nexo 的2250 萬美元多州和解協議中加入了自己的名字。
美國監管機構此前指控該公司在提供賺取利息產品(EIP) 時未能遵守當地要求。
俄亥俄州加入俱樂部
“七葉樹州”的監管機構發布了針對Nexo 的同意令，從而加入了美國其他州的行列，聲稱這家加密貨幣公司在提供Earn Interest Products (EIP) 時違反了一些規則。該公司通過社交媒體渠道和網站向美國消費者推廣其期權，稱他們可以獲得高達36% 的回報。
北美證券管理人協會(NASAA) 和美國證券交易委員會堅持認為Nexo 沒有披露有關產品的重要信息，也沒有為投資者概述風險。截至2022 年7 月底，有超過2,300 名俄亥俄州居民加入了該計劃，共分配了超過1,500 萬美元。 Nexo 在美國擁有93,318 名EIP 投資者，他們分配了大約8 億美元。
“所有金融服務公司，包括那些為加密貨幣資產提供服務的公司，都必須遵守俄亥俄州的證券法。
與NASAA 和其他州證券監管機構合作，我們將繼續保護俄亥俄人的投資，並確保在這裡經營的公司遵守我們的證券法，”俄亥俄州證券專員安德里亞·塞特(Andrea Seidt) 表示。
Nexo 同意支付2250 萬美元，以解決與俄亥俄州和其他州的監管機構以及波多黎各、美屬維爾京群島和哥倫比亞特區當局的問題。它還發誓要在2023 年4 月1 日停止在俄亥俄州的發行，並停止為所有現有EIP 賬戶支付利息。
當地監管機構告訴受Nexo 活動影響的消費者或認為自己已成為投資欺詐受害者的消費者在線向該部門投訴。它警告投資者只有在進行適當的盡職調查並檢查它們是否已在指定的監管機構註冊後才能處理此類平台。
Nexo 被罰款4500 萬美元
該加密貨幣貸方在1 月份自願同意向眾多實體支付4500 萬美元的罰款。它將一半的金額轉移給了美國證券交易委員會，而剩餘的2250 萬美元則分配給了至少17 個獨立的州證券監管機構。美國證券交易委員會主席Gary Gensler 解釋說，Nexo 被指控未能註冊其EIP 計劃，而不是因為運營它：
“我們指控Nexo 未能在向公眾提供其零售加密貨幣借貸產品之前對其進行註冊，從而繞過了旨在保護投資者的基本披露要求。 遵守我們久經考驗的公共政策不是一種選擇。
對於加密貨幣公司不遵守的，我們將繼續按照事實和法律追究其責任。在這種情況下，除其他行動外，Nexo 將停止向所有美國投資者提供未註冊的貸款產品。 ”
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