美國證券交易委員會（SEC）於6 月5 日對幣安提起訴訟，指控該交易所參與出售未註冊證券。在長達136 頁的投訴中，美國證券交易委員會指控幣安及其創始人趙長鵬“CZ”參與了一個複雜的陰謀，涉及欺詐、利益衝突、缺乏信息披露和故意無視法律。
SEC 主席加里·金斯勒(Gary Gensler) 表示，這些指控的重點是在風險控制方面欺騙投資者、篡改交易量、隱藏關鍵運營數據以及藐視美國證券法。據稱，為了避免監管審查，幣安建立了薄弱的控制措施，同時暗地裡不服從這些控制措施，以留住其極具價值的美國客戶。
今天我們向幣安Holdings Ltd. (Binance) 收費； 美國子公司BAM Trading Services Inc. 與幣安一起運營https://t.co/swcxioZKVP； 和他們的創始人趙長鵬違反了各種證券法。 https://t.co/H1wgGgR5ir pic.twitter.com/IWTb7Et86H
— 美國證券交易委員會(@SECGov) 2023 年6 月5 日
以下是SEC 投訴的主要亮點：
未註冊證券發行
據美國證券交易委員會稱，至少從2017 年7 月開始，趙長鵬一直在經營幣安.com 和幣安.US 作為交易所、經紀人、交易商和清算機構。投訴稱，這些公司通過各種方式賺取了至少116 億美元，包括向美國客戶收取的交易費用。
根據SEC 的投訴，Binance.com 應註冊為清算機構、經紀自營商和交易所，而幣安.US 和BAM Trading 應分別註冊為清算機構和交易所。 BAM Trading 還需要註冊為經紀自營商，並負責未經註冊地提供和銷售幣安.US 的質押即服務計劃。
允許美國客戶使用幣安.com 的有爭議的做法
Zhao 於2017 年在上海推出了幣安，但從那以後，該交易所一直難以確定其總部所在地。幣安的母公司位於開曼群島，這使得其組織結構更加複雜。 SEC 稱，儘管公開聲稱幣安禁止美國客戶進行交易，但該交易所暗中允許他們繼續使用該平台，表明其故意無視美國證券法。
從幣安.com 平台最初推出到至少2019 年9 月，幣安為提供了解你的客戶身份驗證信息的人創建了大量用戶帳戶，這些信息表明他們在美國的位置。根據用於訪問平台的互聯網協議地址，實際位於美國。
CZ作為控制人
為了發展幣安.US 這個根據美國法律為美國客戶服務的平台，幣安和BAM Trading 在2019 年宣布合作。 SEC 與幣安.US 的獨立主張相反，聲稱趙繼續負責公司。
值得注意的是，根據美國證券交易委員會的說法，趙向幣安.US 下達了Sigma Chain 和Merit Peak 作為做市商的命令，這兩家公司均由幣安員工運營。自幣安.com 平台啟動以來，Zhao 旗下的Merit Peak 一直代表幣安提供場外交易服務。在Binance.com平台上，Merit Peak作為用戶的交易對手，在Binance.US平台上，提供做市服務。
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至少從2021 年開始，趙的實益控制下的幣安實體將數十億美元的客戶資產轉移到Merit Peak 持有的美國銀行賬戶。這些資金隨後被轉移到信託公司A（紐約一家有限目的信託公司），該交易似乎與幣安穩定幣幣安USD (BUSD) 的發行有關。投資者因使用Merit Peak 作為中介轉移客戶資金購買BUSD 而面臨未披露的交易對手風險，因為這種關係未公開披露。
此外，Binance.US 的許多銀行賬戶，包括有來自美國客戶的資金的賬戶，都有後台負責人作為主要運營商，這引發了對幣安運營開放性和資金隔離的質疑。
Binance.US 平台上的清洗交易
根據美國證券交易委員會的訴訟，與幣安.US 相關聯的BAM Trading 和BAM Management 在市場監督的有效性以及識別和停止平台上操縱交易的措施方面誤導了客戶和股權投資者。然而，Binance.US 平台上的虛假交易是一種常見的做法。這種做法人為地增加了交易量，提供了市場興趣的虛構印象。 SEC 的指控讓人對交易量數據的可靠性和幣安.US 市場活動的公開性產生懷疑。
甚至在該平台推出之前，BAM Trading 的高級官員和員工就很清楚清洗交易的可能性。在發送給BAM 首席執行官（可能是凱瑟琳科利，儘管她沒有透露姓名）和幣安高級管理人員的信件中，幣安的聯合創始人兼交易匹配引擎團隊的負責人表達了對匹配引擎讓客戶交易的能力的擔憂與他們自己。然而，他們質疑是否有必要遵守美國/美國證券交易委員會的規定並防止這種操縱。
BAM Trading 在一年後的一次會議上披露沒有採取任何反市場操縱措施時聯繫了負責市場監督的幣安員工。 BAM Trading 的機構銷售總監承認在2021 年1 月缺乏防止洗盤交易的保障措施。儘管幣安.US 明確表示禁止欺詐交易，但BAM Trading 直到2022 年2 月才建立交易監控系統。
還值得注意的是，相當大比例的洗盤交易活動是通過與Sigma Chain 相關聯的賬戶進行的，Sigma Chain 是幣安.US 的做市商。 BAM Trading 和BAM Management 都知道Sigma Chain 在幣安.US 平台上的眾多賬戶和活躍交易。
SEC 訴訟中包含的圖片描述了COTI 涉嫌虛假交易的數量。
在2019 年平台推出後，Sigma Chain 賬戶之間的清洗交易至少持續到2022 年6 月。例如，在2022 年4 月6 日在幣安.US 平台上推出加密貨幣資產安全COTI 之後，Sigma Chain 迅速——美國證券交易委員會稱— 參與廣泛的清洗交易。從戰略上講，該平台的推出、新證券的推出和融資輪次都在投資者和股權投資者最脆弱的時期出現。
Zhao 和幣安實體轉移客戶資產和濫用資金
在美國證券交易委員會的訴訟中，趙和幣安被指控自行決定轉移客戶資產，包括向趙控制的總部位於瑞士的Sigma Chain 匯款。
SEC 聲稱，Merit Peak 和Sigma Chain 被用於在幣安、Binance.US 和其他關聯實體之間轉移數百億美元。值得注意的是，SEC 披露Sigma Chain 花費1100 萬美元購買了一艘遊艇。該指控引發了對幣安及其附屬組織如何處理客戶資產的質疑，並暗示資金可能被不當使用。
此外，美國證券交易委員會指控稱，自幣安.US 平台推出以來，Merit Peak 的美國銀行賬戶還被用作“轉賬”賬戶，從兩個幣安平台接收約200 億美元（包括客戶資金）。據稱，Merit Peak 隨後將這筆錢的大部分轉給了信託公司A，可能是為了購買BUSD。這種將消費者資金轉移到像Merit Peak 這樣表面上獨立的公司的行為會造成嚴重的風險，因為它可能使資金容易丟失或被盜。
隨著司法程序的進展，將進一步調查和審查涉嫌挪用資金和轉移客戶資產的程度。
Guneet Kaur 於2021 年作為編輯加入Cointelegraph。她擁有斯特林大學金融技術理學碩士學位和印度古魯那納克開發大學的MBA 學位。
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