美國證券交易委員會(SEC) 於6 月5 日起訴該交易所，指控幣安參與出售未註冊證券。
證券交易委員會； 在他長達136 頁的訴狀中，他指控幣安及其創始人趙長鵬參與了一場複雜的陰謀，涉及欺詐、利益衝突、信息不披露和故意無視法律。
根據SEC 主席Gary Gensler 的說法； 這些指控的重點是在風險控制方面欺騙投資者、干擾交易量、隱藏重要的運營數據以及違反美國證券法。
據稱，為了避免監管審查，幣安建立了薄弱的控制，同時暗中不服從以留住其美國客戶。
非正式證券發行
據美國證券交易委員會稱； Changpeng Zhao 至少從2017 年7 月起就以交易所、經紀人、交易商和清算代理的身份經營幣安.com 和幣安.US。
訴狀稱，這些公司通過各種方式賺取了至少116 億美元，其中包括向美國客戶收取的交易費用。
根據SEC 的投訴； 幣安.com 需要註冊為清算所、經紀自營商和交易所，而幣安.US 和BAM Trading 需要分別註冊為清算代理和交易所。
BAM Trading 還必須註冊為經紀自營商，並被指控未經註冊地發行和銷售幣安.US 的質押即服務計劃。
讓美國人使用幣安.com 的實踐
Zhao 於2017 年在上海推出了幣安，但此後一直難以確定交易所的主要辦公室在哪裡。幣安的母公司位於開曼群島，這使得其組織結構更加複雜。
儘管SEC 公開聲稱幣安禁止美國客戶進行交易，但它聲稱該交易所故意蔑視美國證券法，秘密允許他們繼續使用該平台。
從幣安.com 平台最初推出到至少2019 年9 月，幣安已經為那些提供了解你的客戶(KYC) 身份驗證信息的人創建了大量用戶帳戶，這些信息表明他們在美國的位置。
根據他們用於訪問該平台的互聯網協議地址，還有一些用戶實際位於美國。
CZ 作為控制人
幣安和BAM Trading 於2019 年宣布合作開發幣安.US，這是一個根據美國法律為美國客戶提供服務的平台。 SEC 辯稱，與幣安.US 的獨立性主張相反，趙仍然掌管著公司。
根據美國證券交易委員會的說法，具體而言，趙命令幣安.US 將由幣安員工經營的Sigma Chain 和Merit Peak 作為做市商。
自幣安.com 平台成立以來，Zhao 擁有的Merit Peak 代表幣安提供場外交易服務。 Merit Peak 在幣安.com 平台上作為用戶的交易對手，並在幣安.US 平台上提供做市商服務。
至少從2021 年開始，趙的使用權控制下的幣安實體將數十億美元的客戶資產轉移到Merit Peak 持有的美國銀行賬戶中。
這些資金隨後被轉移到信託公司A（一家紐約的有限用途信託公司），這似乎與幣安穩定幣幣安USD (BUSD) 的發行有關。
由於使用Merit Peak 作為中介轉移客戶資金購買BUSD，投資者面臨未披露的交易對手風險，因為這種關係尚未向公眾披露。
此外，Binance.US 有一位後台主管作為幾個銀行賬戶的主要運營商，其中包括來自美國客戶的資金。這引發了對幣安的運營開放性和資金分離的質疑。
Binance.US 平台上的清洗交易
根據SEC 的訴訟，隸屬於幣安.US 的BAM Trading 和BAM Management 在市場監督的有效性以及檢測和停止平台上操縱交易的措施方面誤導了客戶和股票投資者。
但洗盤交易在幣安.US 平台上很常見。這種做法人為地誇大了交易量，給人一種虛構市場利益的印象。 SEC 的指控讓人對交易量數據的可靠性和幣安.US 市場活動的公開性產生懷疑。
甚至在平台推出之前，BAM Trading 的高級官員和員工就很清楚清洗交易的可能性。
在發送給BAM 首席執行官（可能是Catherine Coley，但未透露姓名）和幣安高級管理人員的信件中； 幣安的一位聯合創始人兼交易匹配引擎團隊負責人對該引擎允許客戶與他們進行交易的能力表示擔憂。
但他們質疑是否有必要遵守美國/美國證券交易委員會的規定並防止這種操縱。 BAM Trading 在一年後的一次會議上宣布未對市場操縱採取任何行動時，聯繫了幣安市場監督的一名員工。
BAM Trading 的機構銷售總監在2021 年1 月承認，沒有針對清洗交易的保障措施。儘管幣安.US 明確聲稱禁止欺詐交易，但BAM Trading 直到2022 年2 月才擁有交易監控系統。
同樣值得注意的是，這種洗盤活動的很大一部分是通過與Sigma Chain 關聯的賬戶進行的，Sigma Chain 是幣安.US 的做市商。 BAM Trading和BAM Management充分了解Sigma Chain在Binance.US平台上的大量賬戶和活躍交易。
該平台於2019 年推出後，Sigma Chain 賬戶之間的清洗交易至少持續到2022 年6 月。例如，根據SEC 的說法，在加密貨幣資產證券COTI 於2022 年4 月6 日在幣安.US 平台上推出後，Sigma Chain 迅速成交量入了廣泛的清洗交易。
戰略上，平台上線、新證券發行、本輪融資都在投資人和股權投資人最脆弱的時候告吹。
CZ 和幣安組織濫用資金
在美國證券交易委員會的訴訟中，趙和幣安被指控自行決定轉移客戶資產，包括向趙控制的總部位於瑞士的Sigma Chain 匯款。
證券交易委員會； 他聲稱Merit Peak 和Sigma Chain 被用來在幣安、Binance.US 和其他相關實體之間轉移數百億美元。具體來說，SEC 宣布Sigma Chain 斥資1100 萬美元購買了一艘遊艇。
該指控引發了對幣安及其附屬公司如何處理客戶資產的質疑，並暗示這筆錢可能被不當使用。
證券交易委員會； 他聲稱，自幣安.US 平台推出以來，Merit Peak 的美國銀行賬戶一直被用作額外的“直通”賬戶，並已從兩個幣安平台收到約200 億美元，包括客戶資金。
據稱，Merit Peak 後來將大部分資金轉給了信託公司A，可能是為了購買BUSD。
這種未被發現的將消費者資金轉移到像Merit Peak 這樣看似獨立的公司的行為構成了嚴重的風險，因為它可能使資金容易丟失或被盜。
隨著法律程序的進展，將進一步審查涉嫌挪用資金和轉移客戶資產的程度。
資訊來源：由0x資訊編譯自KOINBOX。版權歸作者Banu Fırıncılar所有，未經許可，不得轉載