認罰了事美國交易所Bittrex以2400萬美元罰款與SEC和解

作者:Felix, PANews

與Coinbase 和Binance US 與美國監管機構SEC 持續叫板不同,另一家美國老牌交易所Bittrex 選擇了支付罰金與SEC 和解,早前他已經宣布退出美國市場。

8 月11 日,破產的加密貨幣交易所Bittrex 及其首席執行官William Shihara 以2400 萬美元的罰款與美國證券交易委員會(SEC)達成和解,SEC 表示,Bittrex 同意支付1,440 萬美元的非法所得,連帶支付400 萬美元的判決前利息以及560 萬美元的民事罰款。

此前美國SEC 於4 月份對總部位於西雅圖的加密貨幣交易所Bittrex 及其前首席執行官William Shihara 提起訴訟,指控Bittrex 在未註冊情況下經營全國性證券交易所、經紀商和清算機構。 SEC 稱,Bittrex 在2017 年至2022 年間非法收入至少13 億美元。與針對Coinbase 和Binance 提起的訴訟類似,SEC 還聲稱Bittrex 提供的一些資產是未註冊的證券。

美國SEC 執法總監Gurbir S. Grewal 在一份聲明中表示:“多年來,Bittrex 與代幣發行人合作,’清除’在線聲明中所有表明其是投資合同的標識,所有這些都是為了逃避美國聯邦證券法。今天的和解協議清楚地表明,不能通過簡單地更改標籤或更改描述來逃避責任,因為重要的是這些產品的現實經濟用途。感謝SEC 工作人員積極追查加密貨幣行業的違規行為,為受到傷害的投資者帶來了額外的救濟”。

根據法庭文件,Bittrex 既不會承認也不會否認這些指控,也不能發表任何可能表明SEC 的指控沒有事實依據的公開聲明。 Bittrex 必須在其清算計劃生效後90 天內向SEC 付款,不過如果在明年3 月1 日之前仍未支付費用和罰款,監管機構可能會尋求法院判決。

Bittrex Global 在一份聲明中表示:“我們很高興在提交駁回動議後如此迅速地與SEC 達成和解協議。該協議現已提交法院批准”。首席執行官William Shihara 在一份聲明中表示:“這是一個很好的結果。至關重要的是,我們國家在促進創新、鼓勵企業家和保護消費者的需要之間取得平衡,我希望今天提出的和解方案有助於推動這一進程”。

根據The Block 的數據,Bittrex 曾是美國最大的交易所之一,截至2018 年初,美元支持的市場份額接近23%。但自2022 年以來一直受到監管機構和美國當局的困擾。

2022 年,Bittrex就曾同意支付2900 萬美元,與美國當局就“明顯違反”對伊朗、古巴和敘利亞等國製裁的執法案件達成和解。

2023 年3 月份,Bittrex 宣布關閉美國業務。今年5 月,Bittrex 在美國特拉華州申請破產,Bittrex Global 業務將不受此影響,Bittrex 將繼續為美國以外的客戶提供服務。破產追踪機構Chapter 11 Dockets 提供的一份法庭文件顯示,Bittrex 擁有超過10 萬名債權人,預計資產和負債估計價值在5 億至10 億美元之間。此外,Bittrex 表示在“當前的美國監管和經濟環境”下繼續運營該交易所“在經濟上不可行”。目前Bittrex 正處於破產程序之中。

據悉,在和解之前,加密投資公司Paradigm 站出來為Bittrex 辯護,聲稱SEC 超越了其管轄權。 Paradigm在7 月份寫道:“SEC 缺乏監管加密資產二級市場的權力,因為它們不涉及’投資合同’,因此不屬於該機構職權範圍內的證券交易”。

參考來源:Decrypt,The Block,CoinDesk,Blockworks

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