美國證券交易委員會(SEC)宣布已對泰坦全球資本管理公司提出正式指控。這些索賠是基於泰坦因不兼容而“無法準確披露其客戶的加密貨幣資產”的說法。 8月22日的新聞稿稱,這些違規事件發生在2021年8月至2022年10月期間。
據報導,為了回應這些指控,泰坦全球資本管理公司接受了取消資格和官方譴責,並準備支付超過100 萬美元。該金額包括850,000 美元的罰款和超過190,000 美元的額外金額,用於支付預訂利息。
監管機構注意到SEC 從2020 年起修訂的營銷指南,認為泰坦在顯示假設回報時錯過了重要細節。更新後的規則要求財務顧問在提出績效指標時保持一致的框架。
這主要是為了加強投資者評估和並置不同投資路徑的能力。此外,該規則還提供了針對獨特績效指標量身定制的具體指南。
泰坦據稱向客戶提供了相互矛盾的信息
美國證券交易委員會的立場是,泰坦向其客戶提供了有關“加密貨幣資產託管流程”的相互矛盾的信息。另一個值得關注的突出領域是泰坦對其員工的監督,以實施強大的程序框架來監控個人加密貨幣交易。
Titan 自願向SEC 披露其客戶投資組合中某些交易類別在獲得客戶批准方面的缺陷。本披露還涵蓋了他們對調節所涉及成本的協議。
監管機構的審查還涵蓋泰坦的營銷策略。 SEC 反對Titan 聲稱通過其Titan 加密貨幣策略產生令人印象深刻的2,700% 年回報率,並認為這可能是一種虛假陳述。
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