美國證券交易委員會（SEC）正在向前邁出大膽的一步，通過針對經紀交易商的規則修正案。 SEC 主席加里·詹斯勒(Gary Gensler) 表示，
“一些經紀自營商依賴過時的豁免，造成監管空白。”
因此，月交易量達到數千億美元且不受適當監管的公司數量大幅上漲。然而，這些新的修正案將改變這一點。
根據舊《交易法》規則15b9-1，特定交易商可以在不加入國家證券協會的情況下進行無限制的自營交易。隨著新的變化，豁免變得更加嚴格。因此，除非經紀人或交易商是證券交易所的會員並且沒有客戶賬戶，否則他們需要成為像FINRA 這樣的協會。
此外，他們只有在遵守訂單保護監管要求並執行股票期權訂單的股票腿的情況下才能繞過此規則。該規則將在發布後60 天后實施，並於一年後確定遵守日期。
SEC 提高私募基金領域的透明度
除了經紀交易商修正案之外，美國證券交易委員會對私募投資基金行業的關注也值得注意。週三，華爾街的主要監管機構公佈了針對這個價值20 萬億美元的行業的一套透明度規則。不出所料，這一發展引發了各種反應，行業專家提出了反對意見。
然而，美國證券交易委員會的擔憂是可以理解的，因為在過去十年中，私人資產管理行業增長了一倍多。此外，加強監管似乎勢在必行，因為數百萬退休儲蓄者的資金受到威脅，散戶投資者紛紛湧向私人信貸基金。
2022年，SEC提議對私募基金顧問進行改革，要求他們提供業績和費用的季度報表，並接受年度審計。此外，禁止對未提供的服務收取費用。尚未發布的最終提案經過了廣泛的審查。由於民主黨在委員會中佔多數，該提案似乎即將獲得通過。
不同的意見和持續的爭論
金融改革倡導者和民主黨立法者支持這些變化。他們相信這些改革將為投資者提供更好的保護。然而，行業組織聲稱SEC 超越了其法律界限。
他們針對2022 年最高法院關於氣候法規的裁決，挑戰SEC 的權威。證券業和金融市場協會表示，“國會無意賦予委員會對私募基金顧問無限制的權力。”
2015 年的另一項提案也重新浮出水面，可能會有數十家經紀交易商在FINRA 註冊。美國證券交易委員會官員認為，這些經銷商享有的豁免已經過時。鑑於證券市場的增長，這些豁免現在看起來像是保護盾，使一些投資公司超出了監管範圍。
隨著美國證券交易委員會加強控制，經紀交易商和私募基金顧問應該做好迎接變革的準備。透明度和更嚴格監管的推動標誌著證券市場監管的轉折點。
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