a16z：DAO 的治理困境與馬基雅維利主義

作者：Miles Jennings，a16z crypto 總法律顧問 編譯：Luffy，Foresight News

無論你如何看待文藝復興時期的義大利哲學家和政治家尼可羅·馬基雅維利，他在著作中探討的許多關於領導力和維護政治自由的原則在今天仍然具有現實意義。這些原則的呼應可以在《聯邦黨人文集》和美國憲法的設計以及最近有關政治制度建立的學術研究中看到。作為一個密切追蹤Web3 去中心化治理實踐的人，我相信一些馬基雅維利原則也可以應用於修復Web3 中的去中心化治理。

目前，Web3 中的大多數去中心化治理模型都採用DAO（去中心化自治組織），這些模型使用直接或間接民主的簡化模型，以及源自公司治理領域的模型。雖然這些系統是有效的第一步，但大多數DAO 未能克服去中心化治理所涉及的複雜性和社會政治現實，其合法性和效用因此受到損害。馬基雅維利的哲學是基於對社會權力鬥爭的務實理解而發展出來的，其前提是不存在保證良性行為的機制。這使得馬基雅維利原則成為設計有效的去中心化治理的有用指南。

在這篇文章中，我研究了DAO 面臨的問題，並討論了為什麼許多目前的解決方案尚未解決這些問題。然後，我分享如何將馬基雅維利原則應用於DAO，並提出創建「馬基雅維利DAO」的四個設計指南：（1）擁抱治理最小化；(2) 建立一個平衡的、永遠受到反對的領導階層；（3）提供領導階層持續變更的途徑；（四）強化領導班子的責任感。在第二篇姊妹篇中，我分享如何在實務中實施這些「馬基雅維利式」設計原則。

目前去中心化治理的問題

去中心化治理使Web3 協定能夠去中心化並實現可信的中立性。因此，確保協議具有有效的去中心化治理對於Web3 的成功至關重要。對於依賴共享的區塊鏈基礎設施之上運行的客戶端/ 應用程式的Web3 系統來說尤其如此，因為此類系統將涉及許多具有不同動機的參與者。

然而，與去中心化組織中的許多其他實驗一樣，Web3 協議同樣面臨重大障礙，目前的解決方案尚未被證明是有效的。 DAO 和去中心化治理目前面臨的最常見問題可概述如下：

缺乏協調。為了促進去中心化，大多數DAO 既沒有領導人，也沒有完整的發展路線圖。如果代幣的價值取決於其他人的「努力」，那麼中心化且高度協調的項目可能會涉及監管要求。雖然去中心化之路對於大多數Web3 專案至關重要，但它卻對持續協調和開發造成了障礙。如果沒有層級結構，DAO 就會面臨傳統層級組織所避免的重大挑戰。

利益錯置。 DAO 成員和代幣持有者的利益並不總是一致，這對於完全依賴代幣投票的生態系統來說是一個挑戰。不同利害關係人群體之間的權力不平衡可能會阻礙協議的可信中立性，從而限制該協議的發展。此外，鏈下協商和經濟利益可能會導致某些DAO 成員出現利益衝突，從而影響他們的投票。

缺乏責任感。 DAO 治理機制目前無法讓代幣持有者對他們在管理協議時所做出的錯誤決策負責。另一個問題是，DAO 內部缺乏領導層級，再加上直接民主的局限性，使得DAO 很難讓其貢獻者負責。問責制度的缺失增加了DAO 貢獻者尋租或內線交易的風險。

容易受到攻擊。基於代幣的投票可能使DAO 容易受到賄選和其他操縱行為的攻擊。正如以太坊聯合創始人Vitalik Buterin 所言，將代幣的經濟利益與代幣持有者參與治理的權利分離開來，很容易導致治理攻擊。

參與度低。 「直接民主」往往會導致選民參與度低，這反過來又使得DAO 容易受到組織更完善、更活躍的團體的操縱。即使DAO 可以透過某種方式提高參與率（例如，向投票用戶付費），也不能保證DAO 會從這種參與度的提高中受益（投票的品質可能不高）。最終，知情的選民對於做出明智的決策是必要的，並且考慮到DAO 治理的相對複雜性和參與者的時間限制，期望在Web3 中實現高效的直接民主是不切實際的。

綜合起來，上述所有問題都對Web3 中去中心化治理和DAO 的成功構成了重大阻礙。當前實踐的不透明性進一步加劇了問題，使DAO 成為「去中心化表演」的工具——協議只是假裝是去中心化的。

人們提出了許多解決上述挑戰的模型和策略。 Web3 的一個優點是，在DAO 治理中不斷進行快速實驗和迭代——一種「光速民主」。這是一個公共實驗室，民主實驗在短短幾個月內就能完成。

解決方案

下面，我總結了一些有助於解決上述去中心化治理問題的策略和方法。然後我會將馬基雅維利原則應用於DAO，重新回到這些內容。

代議制民主與代表

考慮到直接民主的實際挑戰，許多DAO 已轉向代議制民主，以加強其去中心化治理。代議制民主機制通常採用代理投票形式，代幣持有者提名並選出一些代表，由這些代表參與DAO 的各項投票。

這些DAO 的成功最終將取決於代理人的品質。到目前為止，這類DAO 大多默認選擇行業“優秀演員”作為代表，這引發了人們對此類方案的長期可擴展性和可行性的質疑。專業代表（其唯一的工作就是參與此類DAO）也開始成為另一類代表。

SubDAO

SubDAO 或DAO 內的子組織可以代表DAO 完成規定的任務：風險監控、網路和協議開發、社群管理、業務開發等。

與傳統公司相比，subDAO 旨在以更開放和去中心化的方式運營，與其他subDAO 透明地合作和協調。這種結構旨在降低成員之間潛在的重大資訊不對稱風險。因此，如果結構合理，subDAO 可以有效地運作DAO，而不會危及DAO 整體。

無代幣治理

Vitalik Buterin 等人（包括我的一些a16z 夥伴）呼籲系統採用代幣投票之外的機制，以更好地代表所有利益相關者的利益。 Vitalik 提出了基於代幣投票的兩種替代方案：1）人格證明（驗證帳戶對應於唯一人類的系統，以便治理可以實現每人一票）；2）參與證明（「證明某個帳戶對應於參加過某些活動、通過了某些教育訓練或執行過某些有用工作的人」這一事實的系統）。

DAO 開始實踐這些想法。例如，L2 Rollup 協議Optimism 的治理平衡了代幣持有者和生態參與者（由特定的生態系統成員組成公民團體，以「靈魂綁定」或不可轉讓的NFT 形式獲得公民身份）。最近推出的Worldcoin 提供了基於生物識別的身份證明，這可能會導致更多的人使用身分證明治理。流動質押協議Lido 背後的社區已經討論採用雙重治理，LDO（Lido 治理代幣）持有者和stETH（由Lido 協議發行的流動抵押ETH）持有者將對某些事項進行集體投票，從而解決LDO和stETH 持有者之間潛在的利益衝突。

最終，這些解決方案的採用可能取決於專案本質上是商業專案還是公共專案。對於商業項目來說，將經濟利益（以代幣衡量）與治理權力（以選票衡量）分開可能會導致經濟結果不理想。但對於公共計畫來說，人格證明投票方案更具吸引力，因為它們可以更好地代表社區的整體利益。

強化責任感

讓DAO 貢獻者（包括代表和subDAO）對代幣持有者更加負責的建議包括：（1）增加DAO 貢獻者的薪酬，使這些角色與行業中的其他角色競爭，從而避免逆向選擇；(2 ) 為代幣持有者建立客觀的標準來評估績效。

為了讓代幣持有者對其有關去中心化治理提案的決策負責，有些人建議頻繁分叉DAO 。這將使「好的」決策者能夠從「壞」的決策者那裡分叉協議，從而後者只會留下一個由他們的錯誤決策形成的協議版本。

治理最小化

最小化治理要求協議減少對去中心化治理的依賴和權力。減少除必要治理之外的所有治理將增強體系的可信中立性。考慮到不必要的治理所帶來的成本，頻繁治理的協議最終將在競爭中處於下風。

Vitalik 等行業領導者一直倡導有限治理，他認為這種方法減少了所有非自動化參數選擇。許多DeFi（去中心化金融）協議也實現了治理最小化，包括Reflexer Labs 和Liquity，它們透過消除所有人治，將這個概念發揮到了極致。

將馬基雅維利原則應用於Web3

馬基雅維利及其弟子的著作（參考詹姆斯‧伯納姆的作品《馬基雅維利派：自由的捍衛者》）為去中心化治理提供了寶貴的視角。這種治理誕生於義大利城邦不斷的動盪和權力鬥爭的15 和16 世紀。那個時代所面臨的挑戰可以類比為當今DAO 必須面對的問題。

馬基雅維利原則始於相信政治和社會的客觀科學是可能的，首要主題是爭取社會權力的鬥爭。馬基雅維利主義者的著作隨後探討了一些其它的原則，這些原則不僅預測了Web3 去中心化治理的鬥爭，而且還為解決這些鬥爭提供了指導方：從接受組織的獨裁傾向，到透過永久的反對和持續的變動來平衡領導階層，再到增強參與者的整體責任感。

我將在這裡總結這些馬基雅維利原則（如Burnham 於1943 年所述），並將它們應用於DAO 的背景之下：

直接民主是個神話

馬基雅維利主義者認為，自治民主理論並不符合社會現實。以公投為例，公投往往會產生令人遺憾的結果（例如現在在英國極不受歡迎的脫歐）。馬基雅維利主義者指出的原因包括對問題的無知和無暇顧及治理事務。

對於投票權較低的個人來說，投入大量時間和精力進行治理是沒有意義的。在Web3 中，低參與率就是這一點的直接體現，尤其是在高度複雜的治理提案上。這最終阻礙了有效的DAO 治理。

獨裁傾向是任何組織所固有的

一旦組織擁有大量的活動，馬基維利主義者認為，勞動力自然會被分配給最適合完成這些任務的人才，包括專門從事組織運作的個人。這不可避免地會產生一個由「相對較小的少數群體組成的組織領導層。」這個組織只有透過其領導人才能保持活力並發揮作用。 」

所有複雜的組織最終都會自然走向獨裁的領導結構。這是馬基雅維利主義者稱之為「寡頭政治鐵律」的自然法則，即使排除了經濟差異或實施不同的政治結構，它仍然存在。例如，儘管蘇聯和中國都試圖消除經濟不平等，但等級制度還是發展起來，統治階級也出現了。應用於DAO 時，寡頭鐵律表明DAO 自然會走向獨裁，而最有可能實施獨裁控制的人是DAO 協議的最初開發團隊。

領導者希望維持並擴大他們的權力

馬基雅維利主義者聲稱「…在實踐中，所有統治者的首要目標是維護他們自己的利益、權力和特權，沒有例外。任何理論、任何承諾、任何道德、任何善意、任何宗教都無法限制權力。」即使在民主國家，群眾也常常無法讓他們的領導人承擔責任，甚至民主國家特別容易受到強大領導人將其意志強加於人民的影響——馬基雅維利主義者將這種現象稱為「波拿巴主義」。

如果權力不加限制，「波拿巴主義」領導人很可能會在民主組織中出現，聲稱「自己是群體、人民意志的最完美體現」。因此，一切對他來說都是允許的，因為他是整個群體的象徵。 ” 應用到DAO 中，這一原則表明DAO 領導人可以延續自己的權力，或者代幣持有者可能難以追究他們的責任。

只有權力才能抑制權力

鑑於組織固有的專制傾向，以及群眾無力讓領導者承擔責任，馬基雅維利主義者認為，對領導者權力的唯一制衡是那些反對派所掌握的權力。在民主制度中，這表現為反對領導人的自由──這是使去中心化治理超越集權治理的關鍵工具。特別是，反對派的公開批評「既揭露了統治菁英的錯誤，也往往迫使他們糾正錯誤。如果長期頑固地維持這些錯誤，可能會帶來致命的後果」。

雖然Web3 中公開反對的權利是存在的，但當代幣持有量並沒有均勻分佈在反對的觀點中時，DAO 有時無法培養健康的反對派。由於美國與代幣分配有關的證券法問題，代幣分配通常採用空投（免費分配代幣）或生態激勵措施（向用戶分配代幣以換取某些用戶行為，例如提供流動性）。但這些都不允許用同等級的競爭對手啟動去中心化治理。因此，許多DAO 特別容易受到波拿巴主義的影響，而個人或團體可能會不受限制地掌控權力。

透過分權方式建立適當的製衡，反對派也可以在民主制度中根深蒂固。正如詹姆斯·麥迪遜在《聯邦黨人文集》中提出的那樣，“必須以野心來抵消野心”。在面臨因代幣分配不均而引起的問題時，實施分權是實現權力平衡的另一種途徑。

固化的領導階層終將會失敗

馬基雅維利主義者認為，權力不但應該不斷遭到反對，還應該允許新領導人進入領導階層，避免權力階層固化。根據馬基雅維利主義者的說法，這種流動必須是被迫的，因為現有領導層總是會反對它以維護自己的地位和特權。

實現社群成員的廣泛參與已經是Web3 精神的一個標誌，並且經常延伸到DAO 領導層，社群成員往往會成為正式的DAO 貢獻者。然而，考慮到與獲得這種權力相關的財務障礙，社區成員在基於代幣的投票系統中獲得真正權力的能力往往受到限制。

設計馬基雅維利式的DAO

我在這裡分享的馬基雅維利原則可以被提煉成四個指導方針，用於設計更有效的去中心化治理。希望採用馬基雅維利原則的DAO 應該：

• 擁抱治理最小化

• 建立一個平衡的領導階層，使其永遠面臨反對派的挑戰

• 為領導階層的持續變動提供途徑

• 強化領導班子責任感

但問題是：向去中心化系統中的任何一方授權都可能會破壞此類系統的去中心化——這可能會導致潛在的嚴重資訊不對稱，並增加這些系統遭受治理攻擊的脆弱性。此外，這些指導方針可能會降低治理效率低下和帶來治理摩擦，這可能使它們不適合某些系統，例如高度動態的系統或公共產品系統。

因此，必須謹慎執行這些準則，Web3 建構者可以透過一些方法來做到這一點（請參考第二部分）。